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2013年證券從業(yè)第四次考試《證券交易》深度預測試題(5)

來源:233網(wǎng)校 2013年11月21日
導讀:
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111、 證券交易所無論何種會員都不能提出終止會籍的申請。未經(jīng)證券交易所同意,會員不得將席位出租、質(zhì)押,或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。( ?。?br />
112、 司法機關依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的,證券公司應當處分擔保物,實現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán),并協(xié)助司法機關執(zhí)行。( ?。?br />
113、 投資者在配股繳款時只能申報一次,而且不可以撤單。( ?。?br />
114、 證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應由公司總部統(tǒng)一控制和辦理,嚴禁分支機構(gòu)擅自對外辦理相關業(yè)務。(  )

115、 普通席位與專用席位均不得轉(zhuǎn)讓和退回。(  )

116、 同一性審查是指委托人、證件與委托單之間一致性的審查,包括委托人與所提供的證件一致及證件與委托單一致兩方面。前者指委托單上所列內(nèi)容應與各類證件一致,如委托人姓名應與身份證、證券賬戶、資金賬戶相同,委托單上證件編號、賬號應與證件一致等。( ?。?br />
117、 特別處理不僅是對上市公司的處罰,也是對上市公司目前狀況的一種揭示,是要提示投資者注意風險。( ?。?br />
118、2009年10月30日,創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市。( ?。?br />
119、 中國證券登記結(jié)算有限責任公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購費率,以申購當日的基金份額凈值為基準,采用外扣法,計算投資者申購所得基金份額。( ?。?br />
120、 全國銀行間市場買斷式回購以全價交易,凈價結(jié)算。( ?。?


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