一、單項選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內，不填、錯填均不得分)
1、全國銀行間市場債券詢價方式中的自主報價分為（　　）。
A．公開報價和對話報價
B．公開報價和秘密報價
C．秘密報價和對話報價
D．以上答案都不對

2、 登記結算公司以參與人的（　　）為單位生成清算數據。
A．資金賬戶
B．清算編號
C．交易席位
D．證券賬戶

3、下列不屬于證券經紀業務風險的是（　　）。
A．合規風險
B．管理風險
C．技術風險
D．市場風險

4、（　　）年11月，深圳證券交易所頒布《中小企業板股票暫停上市、終止上市特別規定》。
A．2004
B．2005
C．2006
D．2007

5、 若某券種A是在證券交易所新上市企業債，則企業債的標準券折算率公式為（　　）。
A．企業債標準券折算率=[上期平均價×(1－波動率)×97%]÷(1+ 到期平均回購利率/2)÷100
B．企業債標準券折算率=[上期平均價×(1－波動率)×94%]÷(1+ 到期平均回購利率/2)÷100
C．企業債標準券折算率=計算參學價×93%÷l00
D．企業債標準券折算率=計算參考價×90%÷l00

6、以下關于證券公司賬戶體系的說法，錯誤的是（　　）。
A．融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券。不得用于證券買賣
B．信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結算
C．融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
D．客戶信用交易擔保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券

7、證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，不得超過該證券發行量的（　　）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

8、最低結算備付金可用于應急交收，但如日終余額扣減凍結資金后低于其最低結算備付金限額時，結算參與人應（　　）補足。
A．立即
B．次一營業日
C．2個工作日
D．3日內

9、證券營業部的通訊設備管理包括（　　）。
A．機型先進、容量充足
B．機型容量
C．運行效率、行情分析系統
D．數量、質量管理；突發事件中的應急處理能力；維修保養

10、根據我國證券交易所交易席位有關管理規定，在證券交易席位的使用中，（　　）。
A．席位可以退回，可以轉讓
B．席位不可以退回，可以轉讓
C．席位可以退回，不可以轉讓
D．席位不可以退回．不可以轉讓

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