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2013證券從業(yè)《證券交易》考前模擬題及答案一

來(lái)源:233網(wǎng)校 2013年8月20日

2013證券從業(yè)《證券交易》考前模擬題及答案一

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  一、單選題(以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有l(wèi)項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共60題,每題0.5分)

  1、 ()我國(guó)股指期貨開(kāi)始上市交易。

  A.2009年10月30日

  B.2010年3月31日

  C.2010年4月16日

  D.2010年5月1日

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  2、 開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格,是通過(guò)對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值,在()的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。

  A.基金份額凈值

  B.基金份額累計(jì)凈值

  C.基金資產(chǎn)凈值

  D.基金期末資產(chǎn)凈值

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  3、 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)或證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí),注冊(cè)資本最低限額為人民幣()。

  A.500萬(wàn)元

  B.5000萬(wàn)元

  C.1億元

  D.5億元

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b

  4、 我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制,()是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。

  A.會(huì)員大會(huì)

  B.理事會(huì)

  C.專門(mén)委員會(huì)

  D.投資決策委員會(huì)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b

  5、 上海證券交易所固定收益平臺(tái)交易中一級(jí)交易商提供的雙邊報(bào)價(jià),就采用了( )的機(jī)制。

  A.定期交易

  B.連續(xù)交易

  C.指令驅(qū)動(dòng)

  D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: d

  6、 我國(guó)證券市場(chǎng)上出現(xiàn)的交易型開(kāi)放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合,追蹤的是( )。

  A.實(shí)際股票價(jià)格

  B.實(shí)際的股價(jià)指數(shù)

  C.投資組合總市值

  D.上證50指數(shù)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b

  7、 根據(jù)( ),證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。

  A.交易的時(shí)間不同

  B.交易的期限不同

  C.交易合約的內(nèi)容不同

  D交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系

  標(biāo)準(zhǔn)答案: d

  8、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的證券,不包括( )。

  A國(guó)債

  B.A股

  C.B股

  D.權(quán)證

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  9、在我國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)際運(yùn)作中,目前是通過(guò)證券交易所交易證券的托管制度,將買(mǎi)人證券的投資者與代理其買(mǎi)賣(mài)證券的證券公司相關(guān)聯(lián),并由()直接根據(jù)完成的證券交易更改投資者的證券賬戶。

  A.證券公司

  B.證券交易所

  C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

  D.證券投資咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  10、 上海證券交易所債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量為()。

  A.1手或其整數(shù)倍

  B.100手或其整數(shù)倍 (債券質(zhì)押式)

  C.10張或其整數(shù)倍 D.1000手或其整數(shù)倍

  標(biāo)準(zhǔn)答案: d

  11、有甲、乙、丙、丁投資者四人,均申報(bào)賣(mài)出x股票,申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為:甲的賣(mài)出價(jià)10.70元,時(shí)間13:35;乙的賣(mài)出價(jià)10.40元,時(shí)間13:40;丙的賣(mài)出價(jià)10.75元,時(shí)間l3:25;丁的賣(mài)出價(jià)10.40元,時(shí)間13:38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)?  )。

  A.丁、乙、甲、丙

  B.乙、丁、甲、丙

  C.甲、丁、乙、丙

  D.丁、甲、乙、丙

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a

  12、 如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)原則的,深圳證券交易所取( )為成交價(jià)。

  A.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

  B.距前收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位

  C.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

  D.中間價(jià)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b

  13、 上海證券交易所規(guī)定()的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元人民幣。

  A.基金交易

  B.權(quán)證交易

  C.債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易

  D.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易

  標(biāo)準(zhǔn)答案: d

  14、 深圳證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立,()即可用于交易。

  A.當(dāng)日

  B.次一交易日

  C.第二個(gè)工作日

  D.第二天

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a

  15、 中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下( )。

  A.3%

  B.5%

  C.7%

  D.10%

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a

  16、 證券交易所交易、通信系統(tǒng)在開(kāi)市前無(wú)法正常啟動(dòng),是指()以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接人本所交易系統(tǒng)等情形。

  A.3%

  B.5%

  C.7%

  D.10%

  標(biāo)準(zhǔn)答案: d

  17、 一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià),應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià),且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于10個(gè)基點(diǎn),單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于()。

  A.10手

  B.100手

  C.500手

  D.5000手

  標(biāo)準(zhǔn)答案: d

  18.當(dāng)日交易結(jié)束后,如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)超過(guò)限定比例的,證券交易所將按照()的原則確定平倉(cāng)順序,并向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知。

  A.價(jià)格優(yōu)先

  B.時(shí)間優(yōu)先

  C.后買(mǎi)先賣(mài)

  D.先賣(mài)后買(mǎi)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  19、 下列不屬于委托****利的是()。

  A.自由選擇經(jīng)紀(jì)商

  B.自由買(mǎi)賣(mài)、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券

  C.對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)

  D.隨時(shí)變更或撤銷委托

  標(biāo)準(zhǔn)答案: d

  20、( )是證券公司通過(guò)營(yíng)銷渠道,采取多種捉銷方式,與客戶建立關(guān)系并促成交易的過(guò)程,是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。

  A.客戶服務(wù)

  B.客戶招攬

  c.客戶咨詢

  D.客戶反饋

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a

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