21、 投資者在與證券經紀商建立經紀關系過程中需在證券營業部開立證券交易( )。

　　A.資金賬戶

　　B.基金賬戶

　　C.結算賬戶

　　D.證券賬戶

　　標準答案： a

　　22、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管理業務對，楚用客戶資產進行不必要的證券交易的，責令改正，處以()的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.3萬元以上10萬元以

　　D.1萬元以上10萬元以下

　　標準答案： d

　　23、 證券營業部負責人應當至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于( )個工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　標準答案： b

　　24、( )下營銷人員會選擇多個潛在的客戶群作為目標市場，對每個細分市場設計獨立的營銷組合，并對不同的細分市場進行差異化的產品銷售或服務，從而能夠更好地滿足客戶的需求。

　　A.集中性市場營銷策略

　　B.差異性市場營銷策略

　　C. 無差異市場營銷策略

　　D.分散性市場營銷策略

　　標準答案： b

　　25、證券公司或者其境內分支機構超出國務院證券監督管理機構批準的范圍經營業務的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以( )罰款。

　　A. l倍以上5倍以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.30萬元以上60萬元以下

　　D.1萬元以上10萬元以下

　　標準答案： c

　　26、 目前，我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經紀業務的( )。

　　A.證券公司

　　B.資產管理公司

　　C.信托公司

　　D.基金公司

　　標準答案： a

　　27、 按照行為因素細分來細分客戶行為時，行為因素的具體變量不包括( )。

　　A.購買渠道

　　B.購買時機

　　C.忠誠度

　　D.投資動機

　　標準答案： d

　　28、 《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》從規定的內容看，主要是采用了()制度。

　　A.客戶交易結算資金第三方存管

　　B.會員分級結算

　　C.新股發行現金申購

　　D.客戶交易結算資金獨立存管

　　標準答案： c

　　29、 所謂代辦股份轉讓服務業務，是指證券公司以其自有或租用的業務設施，為( )提供的股份轉讓服務業務。

　　A.境內上市公司

　　B.海外上市公司

　　C.非上市公司

　　D.民營企業

　　標準答案： c

　　30、 深圳證券交易所上網發行申購時，要求申購日()申購資金全部到位。

　　A.15:00后

　　B.16:00后

　　C.15:00前

　　D.16:00前

　　標準答案： c

　　31、 上海證券交易所可轉債“債轉股”通過()進行。

　　A.證券交易所交易系統

　　B.交易清算系統

　　C.證券公司

　　D.互聯網

　　標準答案： a

　　32、 報價券商應通過專用通道，按接受投資者委托的()順序向報價系統申報。

　　A.價格高低

　　B.數量多少

　　C.規模大小

　　D.時間先后

　　標準答案： d

　　33、 對于LOF，深圳證券交易所接受證券營業部申報認購的時間為募集期內每個交易日的( )。

　　A.交易時間

　　B.撮合交易時間

　　C.詢價時間

　　D.大宗交易時間

　　標準答案： a

　　34、 常見的內幕交易行為有()。

　　A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

　　B.發行人在招股說明書中作出虛假陳述

　　C.知情人向他人透露內幕消息，使他人利用該信息進行內幕交易

　　D.證券公司將自營業務與代理業務混合操作

　　標準答案： c

　　35、 在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的有()。

　　A.建立專用自營賬戶

　　B. 將自營賬戶借給他人使用

　　C. 使用他人名義和非自營席位變相自營

　　D.賬外自營

　　標準答案： a

　　36、 以下關于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是()。

　　A. 銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣

　　B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券

　　C.采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交

　　D.交易手續簡單、清晰，費時少

　　標準答案： d

　　37.證券公司自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的()。A.20%　B.50%

　　C.70%　D.100%

　　標準答案： d

　　38、 證券自營業務投資范圍或者投資比例違反規定的，責令改正，給予警告，沒有違法所得的，( )。

　　A.處以10萬元以上20萬元以下的罰款

　　B.處以20萬元以上30萬元以下的罰款

　　C.處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　D.處以20萬元的罰款

　　標準答案： c

　　39、 集合資產管理計劃推廣期間，應當由()負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。

　　A.托管銀行

　　B.證券公司

　　D.結算托管部門

　　標準答案： a

　　40、 上海證券交易所規定，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統，在每月前5個工作日內，向上海證券交易所提供( )。

　　A.上月資產市值

　　B.上月資產凈值

　　C.上月資產總值

　　D.上月資產平均值

　　標準答案： b

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