2013年證券從業《證券交易》考前模擬題及答案四
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一 單選
(1)證券公司從事資產管理業務，必須符合的條件是()。
A經營證券經紀業務已滿3年
B最近6個月凈資本均在12億以上
C已被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司
D經中國證監會核定具有證券資產管理業務的經營范
題 型：常識題
頁 碼：216
難 易 度：易
專家答案：D解析內容 其他三項為證券公司申請融資融券業務試點應具備的條件。
(2)對于上海證券交易所上市股票的紅利派發，股票發行人接到中國證券登記結算公司上海分公司核準現金紅利派發的答復后，應在確定的權益登記日3個交易日前，向( )申請信息披露。
A上海證券信息公司
B證券登記結算機構
C上海證券交易所
D中國證監會
題 型：常識題
頁 碼：165
難 易 度：易
專家答案：C解析內容 應在確定的權益登記日3個交易日前，向證券交易所申請信息披露。
(3)下列各項中，不屬于證券經紀商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協議》內容的是( )。
A網上委托、變更和撤銷
B違約責任和免責條款
C投資范圍和投資限制
D變更和撤消
題 型：常識題
頁 碼：86
難 易 度：易
專家答案：C解析內容 《證券交易委托代理協議》的內容包括：雙方聲明及承諾、協議標的、資金賬戶、交易代理、網上委托、變更和撤銷、甲方授權代理人委托、甲乙雙方的責任及免賠條款、爭議的解決、機構客戶、附則。
(4)TA系統是指()。
A中國結算公司基金登記結算系統
B中國結算公司股票型基金登記結算系統
C中國結算公司開放式基金登記結算系統
D中國結算公司封閉式基金登記結算系統
題 型：常識題
頁 碼：175
難 易 度：易
專家答案：C解析內容 TA系統是“中國結算公司開放式基金登記結算系統”的簡稱。
(5)目前，具有全國銀行間市場結算代理人資格的金融機構不包括()。
A煙臺住房儲蓄銀行
B部分符合條件的城市商業銀行
C各全國性商業銀行
D農村信用社
題 型：常識題
頁 碼：286
難 易 度：易
專家答案：D解析內容 目前，具有全國銀行間市場結算代理人資格的金融機構主要有各全國性商業銀行、煙臺住房儲蓄銀行和部分符合條件的城市商業銀行。
(6)證券交易所債券質押式回購以每百元資金的到期()進行報價。
A年收益率
B利息收入
C日收益率
D到期回購價
題 型：常識題
頁 碼：285
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 證券交易所債券質押式回購以每百元資金的到期年收益率進行報價。
(7)客戶通過柜臺委托證券買賣時，應使用營業部提供的( )。
A電話
B委托單
C證券賬戶
D資金賬戶
題 型：常識題
頁 碼：115
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 柜臺委托時，客戶委托買賣應使用營業部統一制作的證券買賣委托單。
(8)對在上海證券交易所上市的股票進行現金紅利派發時，股票發行人應在實施權益分派公告日( )前，向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司提交相關申請材料。
A5個交易日
B4個交易日
C3個交易日
D2個交易日
題 型：常識題
頁 碼：165
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 對在上海證券交易所上市的股票進行現金紅利派發時，股票發行人應在實施權益分派公告日5個交易日前，向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司提交相關申請材料。
(9)有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為10.70元，時間是13：35;乙的買進價為10.40元，時間是13：40;丙的買進價為10.75元，時間是13：55;丁的買進價為10.40元，時間是14：00。那么四位投資者交易的優先順序為( )。
A甲、乙、丙、丁
B丙、甲、乙、丁
C丙、甲、丁、乙
D丁、乙、甲、丙
題 型：常識題
頁 碼：41
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 證券經紀商接受客戶委托后應按“價格優先、時間優先”的原則進行申報競價。
較高的買入申報優先于較低價格買入申報，丙價最高、甲價第二、乙價和丁價相同。再看時間，乙優先于丁。因此，總的來說順序是丙、甲、乙、丁。
(10)上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過()進行的。
A結算銀行的資金清算系統
B證券公司柜臺交易系統
C證券交易所的交易系統
D中國證券登記結算公司的交易清算系統
題 型：常識題
頁 碼：165
難 易 度：易
專家答案：D解析內容 分紅派息主要通過中國結算公司的交易清算系統。
(11)()是證券經紀業務的一線監管機構。
A證券公司
B證券交易所
C證券業協會
D中國證監會
題 型：常識題
頁 碼：154
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 證券交易所是證券經紀業務的一線監管機構。
(12)關于委托撤單，下列表述中，不正確的是()。
A對委托人撤單的委托，證券營業部須及時將凍結的資金或證券解凍
B投資者可以根據自己意愿隨時撤單
C在委托未成交前委托人有權變更和撤銷委托
D采用有形席位申報撤單要通過場內交易員
題 型：常識題
頁 碼：40
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 投資者不可以根據自己意愿隨時撤單。在委托未成交之前，客戶有權變更和撤銷委托。證券營業部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。
(13)從()起，上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在競價交易系統和大宗交易系統進行交易。
A2004年12月6日
B2005年3月21日
C2006年2月14日
D2007年5月16日
題 型：常識題
頁 碼：291
難 易 度：中
專家答案：B解析內容 2004年12月6日，買斷式國債回購交易開始在大宗交易系統進行交易;2005年3月21日，買斷式國債回購交易開始在競價系統進行交易。至此，上海證券交易所買斷式回購掛牌品種均同時在競價交易系統和大宗交易系統進行交易。
(14)除港、澳、臺地區外，我國目前有()家證券交易所。
A0
B1
C2
D3
題 型：常識題
頁 碼：10
難 易 度：易
專家答案：C解析內容 除港、澳、臺地區外，我國目前有上海證券交易所和深圳證券交易所兩家證券交易所。
(15)在我國，證券公司要取得交易席位，應向( )提出申請。
A中國證監會
B證券登記結算機構
C證券交易所
D證券業協會
題 型：常識題
頁 碼：19
難 易 度：易
專家答案：C解析內容 證券交易所會員向證券交易所提出申請購買席位。
(16)對情節嚴重的異常交易行為，如果相關人對證券交易所采取的( )措施有異議，可以向證券交易所提出復核申請。
A約見談話
B要求相關投資者提交書面承諾
C限制相關證券賬戶交易
D報請中國證監會凍結相關證券賬戶或資金賬戶
題 型：常識題
頁 碼：80
難 易 度：中
專家答案：C解析內容 對情節嚴重的異常交易行為，如果相關人對證券交易所采取的“限制相關證券賬戶交易”措施有異議，可以向證券交易所提出復核申請。
(17)()可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規定。
A證券業協會
B證券公司
C證監會
D證券交易所
題 型：常識題
頁 碼：278
難 易 度：易
專家答案：D解析內容 考核融資融券業務交易所的監管。證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規定。
(18)以下關于交易單元的說法，不正確的是()。
A交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的交易單元進行證券交易
B會員參與交易及會員權限的管理通過交易單元來實現
C一個交易席位只能向交易所申請一個交易單元
D會員可將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產管理公司等機構使用
題 型：常識題
頁 碼：20-21
難 易 度：易
專家答案：C解析內容 一個交易席位可根據業務需要向交易所申請設立一個或一個以上的交易單元。
(19)開立證券賬戶應堅持的基本原則為( )。
A真實性和同一性
B真實性和完整性
C合法性和同一性
D合法性和真實性
題 型：常識題
頁 碼：26
難 易 度：易
專家答案：D解析內容 開立證券賬戶應堅持的基本原則為合法性和真實性。
(20)()是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。
A合法性
B真實性
C準確性
D及時性
題 型：常識題
頁 碼：26
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。
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