(121)我國已經在股票、基金和權證品種上實行了貨銀對付制度。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：311
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 我國證券市場目前已經在權證、ETF等一些創新品種實行了貨銀對付制度，但A股、基金、債券等老品種的貨銀對付制度還在推行當中。
(122)根據《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》的規定，投資者報價委托和成交確認委托均可撤銷，但已經報價系統確認成交的，不得撤銷或變更。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：193
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 意向委托、定價委托和成交確認委托均可撤銷，但已經報價系統確認成交的委托不得撤銷或變更。
(123)投資者利用自助終端委托買賣證券時，不需要公開申報競價。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：31
難 易 度：中
專家答案：B解析內容 自助終端委托是非柜臺委托的一種形式，不能改變證券交易公開競價的方式。
(124)證券交易印花稅、過戶費、交易傭金等是投資者在委托買賣證券時需要支付的交易稅費。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：47
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 證券交易印花稅、過戶費、交易傭金等是投資者在委托買賣證券時需要支付的交易稅費。
(125)投資者申請開立賬戶時，必須持有證明中國公民身份或者中國法人資格的合法證件。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：27
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 投資者申請開立賬戶時，必須持有證明中國公民身份或者中國法人資格的合法證件。
(126)在連續交易系統中，交易一定是連續的。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：12
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 在連續交易中，并非意味著交易一定是連續的，而是指在營業時間里訂單匹配可以連續不斷地進行。
(127)目前，A股的配股權證不掛牌交易，但可轉托管。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：167
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 在現階段，我國A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管。
(128)在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續競價階段的有效申報價格應符合下列規定：申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%;同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數的130%且不低于該平均數的70%。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：46
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 考察在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續競價階段的有效申報價格應符合的規定。
(129)標準券折算率是指一單位債券可折成的標準券金額與其面值的比率。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：296
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 考核標準券折算率。
(130)在代辦股份轉讓業務中，股份轉讓公司已確認的可進行股份轉讓的股份在托管后方可開始轉讓。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：190
難 易 度：中
專家答案：A解析內容 股份轉讓公司已確認的、可進行股份轉讓的股份應當托管在證券登記托管機構，并且托管后方可開始轉讓。
(131)按照深圳證券交易所現行的交易規則，深圳證券交易所在開市期間停牌后的復牌時，對已接受的申報實行連續競價。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：70
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 按照深圳證券交易所現行的交易規則，深圳證券交易所在開市期間停牌后的復牌時，對已接受的申報實行集合競價。
(132)證券登記結算公司與結算參與人的證券交收和資金交收都是通過集中交收賬戶完成。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：316
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 考核證券交收和資金交收。證券登記結算公司與結算參與人的證券交收和資金交收都是通過集中交收賬戶完成。
(133)證券登記結算公司按照《結算備付金管理辦法》管理證券公司信用交易結算備付金。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：312
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 證券登記結算公司按照《結算備付金管理辦法》管理證券公司信用交易結算備付金。
(134)我國現行監管規則規定，證券公司不能將自營業務和代理業務混合操作。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：209
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 其他禁止的行為包括：將自營業務與代理業務混合操作。
(135)目前，通過證券交易所達成的交易，多采取雙邊凈額清算方式。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：310
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 目前，通過證券交易所達成的交易，多采取多邊凈額清算方式。
(136)證券公司開展定向資產管理業務，應當建立和完善投資對象備選庫制度。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：227
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 建立和完善投資對象備選庫制度是證券公司定向資產管理業務的研究工作中應當符合的要求之一。
(137)雙方的責任及免賠條款是證券經紀商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協議》的事項之一。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：86
難 易 度：中
專家答案：A解析內容 雙方的責任及免賠條款是證券經紀商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協議》的事項之一。
(138)因不可抗力、意外事故、技術故障等導致交易發生異常時，必須經中國證監會批準后，證券交易所可實行技術性停牌或臨時停市，并予以公告。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：72
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 因不可抗力、意外事故、技術故障、非交易所能夠控制的其他情況而導致部分或全部交易不能進行的，證券交易所可以決定臨時停市或技術性停牌。證券交易所對技術性停牌或臨時停市決定要予以公告，并必須及時報告國務院證券監督管理機構。
(139)目前，我國具有法人資格的證券經紀商都是具有從事證券經紀業務資格的證券公司。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：84
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 目前，我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經紀業務的證券公司。
(140)國債交易的計息原則是“算尾不算頭”。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：37
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 國債交易的計息原則是“算頭不算尾”。
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