21、 下列的（　　）不屬于證券交易的原劃。
A．公開原則
B．互助原則
C．公平原則
D．公正原則

22、 發現問題并按預案程序及時處置，制止事態發展，同時向有關部門報或請求支援。這是證券營業部處置突發事件應遵循的（　　）原則。
A．誰主管誰負責
B．快速反應
C．重點保護
D．疏導化解

23、 關于證券公司自營業務的內部控制，（　　）的選項是錯誤的。
A．應建立防火墻制度
B．應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制
C．應建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
D．證券公司應建立非獨立的實時監控系統

24、 下列不屬于證券公司資產管理業務合規風險的是（　　）。
A．違法違規開展資產管理業務
B．在資產管理業務中內幕交易
C．喪失資產管理業務資格
D．證券公司因受到法律制裁而導致損失

25、 深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》規定，申購日后的（　　），證券登記結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并從結算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認購款項，再劃付給主承銷商。
A．T+1日
B．T+2日
C．T+3日
D．T+4日

26、 下列不是專項資產管理業務特點的是（　　）。
A．集合性
B．綜合性
C．特定性
D．通過專門賬戶經營運作

27、 證券經營下述（　　）業務要求注冊資本最低限額為人民幣l億元。
A．證券經紀
B．證券投資咨詢
C．財務顧問
D．證券自營

28、 合格境外機構投資者（　　）作為中國結算公司的結算參與人。
A．可直接
B．應由代理人
C．應由托管人
D．通過交易所

29、 投資者通過深圳證券交易所交易系統認購上市開放式基金的，必須按照（　　）進行認購。
A．市值
B．凈值
C．份額
D．金額

30、證券公司和資產托管機構應當保存資產管理業務的會計賬冊、有關的合同、協議、交易記錄等文件、資料，自資產管理合同終止之日起，保存期不得少于（　　）年。
A．78
B．10
C．15
D．20

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