11、 凈額清算方式的主要優點是可以（　　）。
A．簡化操作手續，提高清算效率
B．防止買空賣空行為的發生，維護交易雙方正當權益，保護市場正常運行
C．防止在市場風險特別大的情況下凈額交收會使風險積累
D．防止證券公司的經營風險

12、 關于清算與交收，說法錯誤的是（　　）。
A．從時間發生及運作的次序來看，清算是交收的后續與完成
B．清算和交收兩個過程統稱為“結算”
C．正確的清算結果能保證交收順利進行
D．清算不發生財產的實際轉移，交收發生財產的實際轉移

13、 證券公司辦理集合資產管理業務，只能是（　　）形式資產。
A．有價證券
B．實物資產
C．貨幣資金
D．存托憑證

14、（　　）是投資者向證券經紀商發出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券。
A．限價委托
B．市價委托
C．當面委托
D．電話委托

15、 對于股東大會網絡投票，深圳證券交易所網絡投票系統的要點有：投票代碼為“（　　）+原證券代碼的后四位”，投票簡稱為“××投票”，投票簡稱由上市公司根據原證券簡稱向深圳證券交易所申請。
A．6
B．16
C．26
D．36

16、根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，債券和債券質押式回購競價交易單筆申報最大數量應當不超過（　　）。
A．1萬張
B．5萬張
C．10萬張
D．100萬張

17、 在賬戶記錄上，中央證券存管機構一般以（　　）為單位，采用電腦記賬方式記載其送存的證券。
A．證券發行人
B．證券公司
C．投資人
D．證券交易所

18、 權證交收履約保證金賬戶開立后，結算參與人須繳納初始履約保證金（　　）萬人民幣。
A．100萬
B．200萬
C．500萬
D．800萬

19、 所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額，合計達到該公司總股本的（　　）及其后每增加（　　）時，證券交易所于該交易日結束后通過交易所網站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數及其占公司總股本的比例。
A．20%，2%
B．16%，2%
C．20%，1%
D．16%，1%
20、 證券公司自營業務的主要風險不包括（　　）。
A．合規風險
B．市場風險
C．贖回風險
D．經營風險

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