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2013年證券從業第四次考試《證券交易》深度預測試題(5)

來源:233網校 2013年11月21日
導讀:
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81、 證券公司對證券發行人的權利,是指(  )。
A.請求召開證券持有人會議的權利
B.參加證券持有人會議、提案、表決的權利
C.配售股份的認購權利
D.請求分配投資收益的權利

82、 在客戶融資融券期間,證券持有人的權益按(  )的原則處理。
A.客戶融資買入證券的權益歸證券公司所有
B.客戶融資買入證券的權益歸客戶所有
C.客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有
D.客戶融券賣出證券的權益歸證券公司所有

83、 信用風險可以進一步細分為(  )。
A.本金風險
B.流動性風險
C.操作風險
D.價差風險
84、 雙邊報價是指經中國人民銀行批準在銀行間債券市場開展雙邊報價業務的參與者在進行現券買賣公開報價時,在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內連續報出該券種的買賣實價,并可同時報出該券種的(  )等交易要素。
A.交付方式
B.買賣數量
C.清算速度
D.結算方式

85、 目前,我國證券公司的營銷渠道基本上是直接銷售渠道,包括(  )。
A.證券公司營業部
B.網絡證券營銷
C.證券公司內部營銷人員
D.經紀人和獨立財務顧問

86、 在清算過程中,除計算應收和應付價款外,還需將(  )一并納入凈額清算中。
A.印花稅、經手費
B.監管規費
C.投資者應收的現金分紅、利息
D.轉讓限售股應繳納的個人所得稅

87、 證券公司申請融資融券業務試點,應當向中國證券監督管理委員會提交的材料有(  )。
A.融資融券業務試點申請書
B.股東會(股東大會)關于經營融資融券業務的決議
C.融資融券業務試點實施方案
D.內部管理制度

88、 從交易價格的決定特點來看,證券交易機制可以分為(  )。
A.指令驅動系統
B.報價驅動系統
C.定期交易系統
D.連續交易系統

89、 深圳證券交易所在開盤集合競價期間發布的即時行情包括(  )。
A.前收盤價格
B.集合競價參考價格
C.匹配量
D.未匹配量

90、 在證券經紀業務營銷中,證券公司集中性市場營銷策略又可以分為(  )。
A.地區集中策略
B.品種集中策略
C.客戶集中策略
D.時間集中策略

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