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2013年證券從業第四次考試《證券交易》深度預測試題(6)

來源:233網校 2013年11月21日
導讀:
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51、 證券公司選擇客戶時,要求客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事交易滿( ?。┮陨?試點初期一般都要求滿18個月以上)。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年

52、 對于連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到(  )的,證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或交易單元)的名稱及其累計買入、賣出金額。
A.±15%(ST股票和+ST股票)
B.±17%
C.±19%
D.±20%

53、 新股網上競價發行,須由(  )持中國證監會的批復文件向證券交易所提出申請,經審核后組織實施。
A.主承銷商
B.發行人
C.發行人保薦機構
D.證券公司

54、 債券質押式回購的計價單位是( ?。?。
A.每百元資金到期年收益率
B.每百元面值債券的到期購回價格
C.每百元面值債券的到期購回現值
D.每百元資金到期加權平均年收益率

55、 上海證券交易所和中國結算上海分公司通過( ?。┐砼砂l各上市公司的股息、紅利業務。
A.上市公司
B.商業銀行系統
C.社會中介機構
D.交易清算系統

56、 證券公司應當對證券經紀人進行不少于( ?。﹤€小時的執業前培訓,其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于20個小時。
A.30
B.50
C.60
D.90

57、 維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例,計算公式為(  )。
A.維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶內證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數量×買入價格+利息及費用)
B.維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶內證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數量×市價)
C.維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶內證券市值)/(融券賣出金額+融券買入證券數量×市價+利息及費用)
D.維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶內證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數量×市價+利息及費用)

58、 以下屬于明確列示的證券公司操縱市場行為的是( ?。?
A.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
B.內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議他人買賣證券
C.將白營賬戶借給他人使用
D.委托其他證券公司代為買賣證券

59、 參與全國銀行間市場質押式回購交易的雙方應在(  )辦理債券的質押登記。
A.全國銀行間同業拆借中心
B.中央國債登記結算有限責任公司
C.證券登記結算公司
D.證券交易所

60、 證券營業部負責人應當至少每3年強制離崗一次,強制離崗時間應當連續不少于(  )個工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20

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