本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內
1、 以下關于連續競價的申報價格，正確的是（　　）。
A．某只股票上一交易日收市價格為10元，當日申報價格為11．5元
B．某B股股票上一交易日收市價格為10元，當日申報價格為11．5元
C．某基金上一交易日收市價格為3元，當日申報價格為3．5元
D．某國債前一筆成交價為101元，申報價格為110元


2、 下列選項中，（　　）不屬于證券交易與證券發行兩者之間的關系。
A．相互促進
B．相互制約
C．證券發行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規模，是證券交易的前提
D．證券發行使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券交易的順利進行


3、 根據現行有關部門制度規定，上海證券交易所上市的8股現金紅利的派發權益登記日為（　　）日。
A．T+2
B．T+4
C．T+6
D．T+11


4、 報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價委托的（　　）順序向報價系統申報。
A．價格高低
B．數量多少
C．時間先后
D．規模大小


5、 進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的（　　）協商設定保證金或保證券。
A．信用狀況
B．交易記錄
C．資金實力
D．交易規模


6、 根據我國證券交易所的相關規定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應遵守（　　）。
A．當日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回
B．當日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出
C．當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額
D．當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出


7、 （　　）業務要求注冊資本最低限額為人民幣1億元。
A．證券經紀
B．證券投資咨詢
C．財務顧問
D．證券自營


8、 證券公司自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的（　　）。
A．50％
B．60％
C．80％
D．100％


9、 證券公司從事定向資產管理業務，應當與客戶、資產托管機構簽訂定向資產管理合同，定向資產管理合同應當包括（　　）制定的合同必備條款。
A．中國證監會
B．中國證券業協會
C．證券交易所
D．商務部


10、 根據現行證券公司代辦股份轉讓的規則，不滿足股份質量的股份轉讓，其轉讓日為每周（　　）。
A．星期一、星期三、星期五
B．星期五
C．星期二、星期四
D．星期一至星期五