本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)
1、 證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括（　?。?
A．上市公司的詳細(xì)資料
B．公司和行業(yè)的研究報(bào)告
C．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究
D．有關(guān)股票市場(chǎng)變報(bào)考勢(shì)的商情報(bào)告


2、 以下不屬于股份發(fā)行登記的是（　　）。
A．首次公開(kāi)發(fā)行登記
B．增發(fā)新股登記
C．送股和配股登記
D．發(fā)放現(xiàn)金股利登記


3、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括（　?。?。
A．規(guī)模失控、決策失誤
B．變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)
C．操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易
D．信用交易


4、 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用是（　　）。
A．提供證券資產(chǎn)管理
B．提高證券投資的收益
C．提供信息服務(wù)
D．防止股價(jià)波動(dòng)


5、 關(guān)于我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述（　　）是不正確的。
A．證券公司可接受客戶(hù)的委托
B．證券公司不賺差價(jià)
C．證券公司可向登記結(jié)算公司融券
D．證券公司只收取一定的用戶(hù)傭金作為業(yè)務(wù)收入


6、 證券公司發(fā)現(xiàn)客戶(hù)委托資產(chǎn)涉嫌洗錢(qián)的，應(yīng)當(dāng)（　　）。
A．按照《反洗錢(qián)法》和相關(guān)規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)
B．直接沒(méi)收該資產(chǎn)
C．追究其刑事責(zé)任
D．對(duì)其進(jìn)行罰款


7、 ETF的基金管理人可采用（　　）方式發(fā)售基金份額。
A．網(wǎng)上
B．網(wǎng)下
C．網(wǎng)上和網(wǎng)下
D．柜臺(tái)


8、 批量證券轉(zhuǎn)托管可分為（　　）兩種方式。
A．整體轉(zhuǎn)托管和批量報(bào)盤(pán)轉(zhuǎn)托管
B．整體轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管
C．批量報(bào)盤(pán)轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管
D．部分轉(zhuǎn)托管和批量轉(zhuǎn)托管


9、 某國(guó)債面值為100元，票面利率為5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為（　?。┰?。
A．1．24
B．1．86
C．2．24
D．2．86


10、 我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得（　?。?。
A．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取
B．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
C．從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取
D．由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納