一、單項選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內，不填、錯填均不得分)
1、 下面給出關于清算的解釋，錯誤的是（　　）。
A．指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算
B．指公司、企業結束經營活動，收回債務，處置分配財產等行為的總和，
C．企業與企業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃
D．銀行同業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃


2、 連續競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內容包括：實時最高（　　）買入申報價格和數量。
A．5個
B．6個
C．7個
D．8個


3、 （　　）是證券經紀業務的一線監管機構。
A．證券公司
B．證券交易所
C．證券業協會
D．中國證監會


4、 我國上海證券交易所的A股例行日交割的時間是（　　）。
A．當日
B．次日
C．第三日
D．第四日


5、 關于委托撤單，下列表述中不正確的是（　　）。
A．對委托人撤單的委托，證券營業部須及時將凍結的資金或證券解凍
B．投資者可以根據自己意愿隨時撤單
C．在委托未成交前委托人有權變更和撤銷委托
D．采用有形席位申報撤單要通過場內交易員


6、 股份轉讓公司的股份必須按照有關規定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉讓，這些工作由（　　）負責辦理。
A．證券交易所
B．證券登記結算機構
C．證券清算機構
D．股份轉讓公司


7、 在集合資產管理計劃中，下列不需要客戶承擔的義務有（　　）。
A．按合同約定承擔投資風險
B．不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃
C．按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用
D．根據合同約定參與和退出集合資產管理計劃


8、 證券公司自營業務的主要風險不包括（　　）。
A．合規風險
B．市場風險
C．贖回風險
D．經營風險


9、 債券回購業務標準券折算率的主要確定依據是（　　）。
A．現券的市場價格
B．現券的年利率
C．回購期限
D．資金的年收益率


10、 從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到（　　）元人民幣。
A．1 000萬
B．5 000萬
C．1億
D．5億