11、 經紀商接受客戶委托時必須進行委托人、證件與（　　）的一致性審查。
A．委托資金
B．代理人
C．經紀商
D．委托單


12、 投資者與證券經紀商之間的特定的經濟關系建立的過程不包括（　　）。
A．簽署《風險揭示書》《客戶須知》
B．簽訂《證券交易委托代理協議》《客戶交易結算資金第三方存管協議》
C．開立證券交易資金賬戶
D．分享投資收益，承擔投資損失


13、 證券公司開展集合資產管理業務的，每設立1項集合資產管理計劃開立（　　）個用證券賬戶。
A．1
B．2
C．3
D．每500萬元注冊資本可開立一個


14、 根據《上海證券交易所交易規則》的規定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（　　）。
A．數量不低于2萬手，成交易金額不低于1 000萬元人民幣
B．數量不低于1萬手，成交易金額不低于2 000萬元人民幣
C．數量不低于2萬手，成交易金額不低于2 000萬元人民幣
D．數量不低于1萬手，成交易金額不低于1 000萬元人民幣


15、 關于客戶開立資金賬戶，以下說法中錯誤的是（　　）。
A．客戶開立資金賬戶，應到證券公司營業部柜臺提出書面申請，出示有效身份證明文件
B．營業部柜臺應保證客戶資料的真實性、有效性、完整性、一致性
C．營業部可代為設置賬戶密碼，但須保證為客戶保密
D．客戶開立資金賬戶時必須簽署《證券交易委托代理協議書》、《風險揭示書》、《買者自負承諾函》等文件


16、 根據我國稅法的規定，印花稅是在A股和8股成交后按照規定對（　　）的稅率征收的稅。
A．賣方
B．買方
C．賣方和買方共擔
D．賣方和買方分別擔當


17、 （　　）首只LOF(南方積配)在（　　）開始上市交易。
A．2004年12月20日，深圳證券交易所
B．2005年2月23日，上海證券交易所
C．2004年12月20日，上海證券交易所
D．2005年2月23日，深圳證券交易所


18、 下列說法正確的是（　　）。
A．上海市場B股和深圳市場B股對境內外結算參與人均實行“凈額交收”制度
B．上海市場B股和深圳市場B股均實行“凈額交收”和“逐項交收”相結合的制度
C．上海市場B股對境內外結算參與人均實行“凈額交收”制度，而深圳市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結合的制度
D．上海市場B股實行‘凈額交收”和“逐項交收”相結合的制度，而深圳市場B股對境內外結算參與人均實行“凈額交收”制度


19、 中國結算公司一般在每（　　）收市后根據“標準券折算率計算公式”計算下一星期適用的標準券折算率。
A．星期一
B．星期二
C．星期三
D．星期五


20、 一般來說，證券買賣委托受理過程不包括（　　）。
A．驗證
B．審單
C．查驗資金和證券
D．審查投資者的證券投資風險承受能力