一、單項選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內，不填、錯填均不得分)
1、按照現行規定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過（　　）。
A．1個月
B．3個月
C．6個月
D．1年

2、下列關于上海證券交易所買斷式回購參與主 體的說法，正確的有（　　）。
A．會員公司不承擔代理客戶參與買斷式回購交易在債券和資金結算方面的交收責任
B．國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結算上海分公司以法人名義開立
B字頭證券賬戶的機構投資者
C．不是所有交易所會員均可參與買斷式回購
D．所有證券交易所的會員公司均可代理參與買斷式回購交易

3、下列關于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有（　　）。
A．國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構投資者
B．不是所有交易所會員均可參與買斷式回購
C．所有證券交易所的會員公司均可代理參與買斷式回購交易
D．會員公司不承擔代理客戶參與買斷式回購交易在債券和資金結算方面的責任

4、證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業務的，其直接負責的主管人員和其他直接責任人員將依法被處（　　）萬元以上（　　）萬元以下的罰款。
A．2，20
B．10，20
C．3，20
D．3，30

5、 按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價范圍的規定，基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過（　　）。
A．15%
B．10%
C．5%
D．30%

6、證券公司申請融資融券業務試點，必須滿足 財務狀況良好，最近（　　）年各項風險控制指標持續符合規定。
A．1
B．2
C．3
D．4

7、關于委托申報方式，下列說法不正確的是（　　）。
A．申報方式有兩種，一種由證券經紀商的場內交易員進行申報，另一種由客戶或證券經紀商營業部業務員直接申報
B．在第一種情況中，證券經紀商營業部業務員在受理客戶委托后，要按價格高低順序用電話將委托買賣的有關內容通知其場內交易員
C．客戶自行輸入委托指令是目前主要的申報方式
D．境外客戶若要買賣B股，可通過境內、境外證券商進行

8、申購時投資者通過（　　），申請以一攬子股票和少量現金換取一定數量的基金份額。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．一級交易商
D．證券交易所

9、國債買斷式回購業務中的履約金比率如發生調整，則已發生交易的履約金（　　）。
A．追溯調整
B．不追溯調整
C．部分追溯調整
D．無法判斷

10、通過（　　）達成的交易，多采取（　　）凈額清算方式。
A．場外市場、雙邊
B．場外市場、多邊
C．證券交易所、雙邊
D．證券交易所、多邊

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