二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
61、 證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的（　　）。
A．投資偏好
B．風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力
C．證券投資經(jīng)驗(yàn)
D．身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況

62、 金融期權(quán)的基本類型是（　　）。
A．股權(quán)類期權(quán)
B．買入期權(quán)
C．賣出期權(quán)
D．貨幣期權(quán)

63、 可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（　　）。
A．股東人數(shù)不少于3 000人
B．在交易所上市交易滿3個(gè)月
C．融券賣出標(biāo)的股票的流通股要不少于1億股或流通市值不低于5億元
D．股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

64、 下列有關(guān)網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的說(shuō)法，正確的有（　　）。
A．新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由主承銷商通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱“招標(biāo)購(gòu)買方式”
B．新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱“招標(biāo)購(gòu)買方式”
C．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行存在股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱的缺點(diǎn)
D．具有市場(chǎng)性和連續(xù)性的優(yōu)點(diǎn)

65、 境內(nèi)法人投資者查詢其證券賬戶時(shí)，境內(nèi)法人須提交的材料有（　　）。
A．法定代表人有效身份證明文件及復(fù)印件
B．法定代表人證明書(shū)
C．法定代表人授權(quán)委托書(shū)
D．企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

66、 上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括（　　）等。
A．上證成分股指數(shù)
B．上證50指數(shù)
C．上證紅利指數(shù)
D．上證綜合指數(shù)

67、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)允許的投資范圍包括（　　）。
A．B股
B．證券投資基金
C．國(guó)債
D．權(quán)證

68、 下列關(guān)于中國(guó)結(jié)算公司上海分公司的債券買斷式回購(gòu)結(jié)算的說(shuō)法正確的有（　　）。
A．對(duì)于買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司按成交記錄完成買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回交收
B．結(jié)算參與人多筆應(yīng)付，應(yīng)收不做軋差處理，同一筆交易不拆分交收
C．中國(guó)結(jié)算公司上海分公司不作為共同對(duì)手方，對(duì)國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算不提供交收擔(dān)保
D．國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為 R+2日14：00

69、 在證券公司的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶必須履行的義務(wù)有（　　）。
A．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
B．參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
D．保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性

70、 下列有關(guān)網(wǎng)上發(fā)行的特點(diǎn)表述，錯(cuò)誤的有：)。
A．網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟(jì)，也不安全
B．網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，而且整個(gè)發(fā)行過(guò)程高效、安全
C．網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，但效率不高且安全性差’
D．網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財(cái)力，不具有經(jīng)濟(jì)性

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