11、 證券交易所的職能不包括（　　）。
A．接受上市申請，安排證券上市
B．組織、監督證券交易
C．設立證券登記結算機構
D．為他人提供擔保

12、 （　　）指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數量。
A．虛擬匹配剩余量
B．虛擬未匹配量
C．虛擬開盤參考價格
D．虛擬匹配量

13、 某上市公司通過l0股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，若該公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為（　　）日。
A．T
B．T+I
C．T+2
D．T+3

14、 證券交收結果等數據由中國結算公司每日傳送至（　　），供其對賬和向客戶提供余額查詢等服務。
A．證券交易所
B．地方登記公司
C．證券公司
D．證券業協會

15、 從證券公司角度而言，與證券經紀業務相比較，證券自營業務的首要特點表現為（　　）。
A．風險性
B．決策的自主性
C．收益的不確定性
D．中介性

16、 交易商在固定收益證券綜合電子平臺進行固定收益證券交易，下列說法不正確的是（　　）。
A．固定收益平臺主要進行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種
B．交易商之間的交易是交易商之間按照規定，通過報價或詢價方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券
C．交易商與客戶之間的交易是具有經紀業務的交易商與客戶之間通過報價或詢價的方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券
D．固定交易平臺的交易時間為9：30．11：30、13：00．14：00

17、 按照（　　）細分就是根據投資者的投資動機、投資偏好、交易行為、持倉結構等行為特征來細分客戶。
A．地理因素
B．人口因素
C．心理因素
D．行為因素

18、 深圳證券交易所上市開放式基金(LDF)合 同生效后即進入封閉期，該封閉期一般不超過（　　）個月。
A．3
B．6
C．12
D．9

19、 下列關于委托數量的說法，錯誤的是（　　）。
A．分為整數委托和零數委托
B．100個交易單位俗稱1手
C．買入證券時必須是整數委托
D．賣出證券時可以是零數委托

20、 按照交易對象劃分，（　　）屬于金融衍生工具 交易。
A．債券
B．股票
C．權證
D．基金

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