一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1、 下列不屬于委托買賣證券中委托人義務(wù)的是（　　）。
A．履行交割清算義務(wù)
B．按規(guī)定繳存結(jié)算資金
C．按要求填寫開戶書，并接受經(jīng)紀(jì)商審查
D．按規(guī)定報(bào)告進(jìn)行證券買賣的原因


2、 維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為（　　）。
A．維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用資金賬戶內(nèi)證券市值)／(融資買人金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用)
B．維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)／(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買人價(jià)格+利息及費(fèi)用)
C．維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)／(融資買人金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià))
D．維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)／(融資買人金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用)


3、 某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為（　　）。
A．1．88
B．1．86
C．1．82
D．1．80


4、 上海證券交易所國債買斷式回購交易的券種和回購期限由（　　）確定。
A．上海證券交易所
B．中國人民銀行
C．交易雙方協(xié)商
D．同業(yè)中心


5、 需辦理席位變更的情形不包括（　　）。
A．營業(yè)部遷址
B．公司更名
C．席位轉(zhuǎn)讓
D．總經(jīng)理變更


6、 投資者可將其托管證券從一個(gè)證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營業(yè)部托管，這一過程通常稱為（　　）。
A．復(fù)合托管
B．雙重托管
C．指定托管
D．轉(zhuǎn)托管

7、 債券質(zhì)押式回購交易，是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融人資金的同時(shí)，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按（　　）計(jì)算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。
A．1年期國債利率
B．約定回購利率
C．1年定期存款利率
D．活期存款利率


8、證券公司向外報(bào)送的自營業(yè)務(wù)信息報(bào)告中，不包括（　　）。
A．自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
B．自營業(yè)務(wù)交易量
C．自營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告
D．涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策。


9、 證券營業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過（　　）。
A．營業(yè)部電腦系統(tǒng)
B．交易所電腦主機(jī)
C．營業(yè)部終端處理機(jī)
D．場(chǎng)內(nèi)交易員


10、 根據(jù)深圳證券交易所股票上網(wǎng)發(fā)行的規(guī)定，申購日后的第（　　）個(gè)交易日，中國結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購款予以解凍。
A．2
B．3
C．4
D．5