2014證券從業資格《證券交易》權威試題及答案(4)
試題推薦：2014證券交易權威試題答案 機考試題答案匯總
考試時間：120分鐘
一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1．開立證券賬戶應堅持（ ）的原則。
A．合法性和真實性
B．合法性和同一性
C．同一性和真實性
D．合法性和有效性
2．深圳交易所配股認購期為（ ）個工作日。
A．3
B．5
C．7
D．10
3．下列關于特殊法人機構證券賬戶開立要求的說法，不正確的是（ ）。
A．證券公司開展集合資產管理業務的，每設立1項集合資產管理計劃，開立1個專用證券賬戶
B．信托公司每設立1個信托產品，開立1個專用證券賬戶
C．證券投資基金按照每一特定客戶證券投資產品，開立1個證券賬戶
D．全國社會保障基金每設立1個投資組合，開立1個證券賬戶
4．新股競價發行的最大缺陷是（ ）
A．廣泛的市場性
B．一、二級市場的聯動性
C．經濟高效性
D．股價的被操縱性
5．一般情況下，證券公司申請撤銷營業部，應當在中國證監會派出機構批準后（ ）個月撤銷。
A．1
B．3
C．6
D．12
6．證券經紀商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取傭金的交易行為是（ ）。
A．委托代理
B．證券托管
C．證券存管
D．委托買賣
7．根據《上海證券交易所交易規則》的規定，債券交易的1手，是指面額為人民幣（ ）。
A．100元
B．1000元
C．5000元
D．10000元
8．下列四種表述中，正確的是（ ）。
A．證券清算又稱證券結算
B．證券交收簡稱證券結算
C．證券清算又稱證券交收
D．證券清算與交收兩個過程統稱為證券結算
9．上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按（ ）確定。
A．前日基金份額凈值
B．1元
C．當日基金份額凈值
D．當日市場價格
10．證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數量、價格的委托時，應該（ ）完成交易。
A．自行對沖
B．向交易所申報競價
C．與委托人協商對沖
D．報交易所批準后對沖
11．關于我國證券經紀業務，下面表述（ ）是不正確的。
A．證券公司可接受客戶的委托
B．證券公司不賺差價
C．證券公司可向登記結算公司融券
D．證券公司只收取一定的用戶傭金作為業務收入
12．國債買斷式回購交易的券種和回購期限由（ ）確定并向市場公布。
A．證券公司
B．國務院
C．財政部
D．證券交易所
13．根據我國證券交易所的相關規定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應遵守（ ）。
A．當日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回
B．當日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出
C．當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額
D．當日買入的證券，同日不可以用于申購基金份額
14．內幕信息的知情人不包括（ ）。
A．發行人的高級管理人員
B．持有公司3%股份的股東
C．發行人控股的公司
D．保薦人
15．客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的（ ）證券賬戶。
A．一級
B．二級
C．三級
D．初始
16．根據有關規定，上海證券交易所對參與回購交易進行委托買賣的數量規定為：交易數量必須是（ ）或其整數倍，即10萬元面值或其整數倍。
A．1手
B．10手
C．100手
D．1000手
17．在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會員單位，必須在當日下午（ ）之前將資金補入資金交收賬戶。
A．14點
B．15點
C．16點
D．17點
18．上海證券交易所和深圳證券交易所推出了企業債券回購交易的時間分別為（ ）。
A．2003年1月3日和2002年12月31)日
B．2002年12月3日和2003年1月30日
C．2003年12月30日和2002年1月3日
D．2002年12月30日和2003年1月3日
19．證券登記結算機構應該設立（ ）。
A．交易結算保證金
B．員工獎勵基金
C．職工培訓基金
D．結算風險基金
20．2002年發布的《全國銀行間債券市場債券交易規則》規定，全國銀行間債券市場回購期限最長為（ ）天。
A．91
B．180
C．360
D．365
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