1．【答案及解析】BCD A項(xiàng)錯(cuò)在不應(yīng)提高透明度，應(yīng)該加強(qiáng)防火墻管理。BCD為正確選項(xiàng)。故選BCD。
2．【答案及解析】ABD股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動(dòng)：連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20％的；ST股票和*ST股票連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的；連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前五個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20％的；交易所或證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形。故選ABD。
3．【答案及解析】ABC在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，證券公司集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略又可以分為地區(qū)集中策略、品種集中策略、客戶集中策略。故選ABC。
4．【答案及解析】ACD具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)。故選ACD。
5．【答案及解析】ABD債券交易采用詢價(jià)交易方式，交易步驟包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)、確認(rèn)成交。不包括累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。故選ABD。
6．【答案及解析】AC這是上證所的規(guī)定。故選AC。
7．【答案及解析】ACD公司發(fā)生重大虧損或者重大損失屬于內(nèi)幕消息。故選ACD。
B．【答案及解析】ACDB項(xiàng)不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)自主性。故選ACD。
9．【答案及解析】ABCD深圳證券交易所交易證券的托管制度可以概括為自動(dòng)托管、隨處通買、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限。所有選項(xiàng)均正確，故選ABCD。
10．【答案及解析】BD取得普通席位的條件只有兩個(gè)，具有會(huì)員資格和繳納席位費(fèi)。故選BD。
11．【答案及解析】ABCD上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控，除選項(xiàng)ABCD外，還包括其他行為。故選ABCI)。
12．【答案及解析】ABD這是網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接途徑。故選ABD。
13．【答案及解析】AD可轉(zhuǎn)換債的確定方式。故選AD。
14．【答案及解析】ABC證券的交易特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，分別為證券的流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。故選ABC。
15．【答案及解析】ABCD中央結(jié)算公司應(yīng)定期向中國(guó)人民銀行報(bào)告?zhèn)泄堋⒔Y(jié)算有關(guān)情況，及時(shí)為參與者提供債券托管、債券結(jié)算、本息兌付、賬務(wù)查詢等服務(wù)。故選ABCD。
16．【答案及解析】AB這是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本分類。故選AB。
17．【答案及解析】ABCD常識(shí)內(nèi)容。，故選ABCD。
18．【答案及解析】ABCD證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供的咨詢服務(wù)。故選ABCD。
19．【答案及解析】AC這是兩種基本報(bào)價(jià)系統(tǒng)價(jià)格形成的機(jī)制。故選AC。
20．【答案及解析】ABC、D兩項(xiàng)是主辦業(yè)務(wù)。故選AB。
21．【答案及解析】ABCD自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象有兩大類：上市證券(即股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等)和非上市證券。故選ABCD。
22．【答案及解析】BCD具體項(xiàng)目投資是由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門執(zhí)行。故選BCD。
23．【答案及解析】ABCD上述是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的四個(gè)特點(diǎn)。故選ABCD。
24．【答案及解析】ABC滬、深證券交易所編制的股價(jià)指數(shù)就是這三種。故選ABC。
25．【答案及解析】BCDA項(xiàng)是內(nèi)幕交易。故選BCD。
26．【答案及解析】ABCD參照證券上市后的存管業(yè)務(wù)。故選ABCD。
27．【答案及解析】ABCD上海證券交易所市場(chǎng)A股送股日程安排如下：申請(qǐng)材料送交日為T-5日前結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-3日前；向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T-1日前；公告刊登日為T日；股權(quán)登記日為T+3日。故選ABCD。
28．【答案及解析】AC負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核部門的崗位應(yīng)獨(dú)立于其他部門。故選AC。
29．【答案及解析】ABD正回購方(融入資金方、賣出回購方)在將債券出質(zhì)給逆回購方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按約定回購利率計(jì)算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。故選ABD。
30．【答案及解析】ABCD證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密，但法律另有規(guī)定的除外。保密的資料包括：客戶開戶的基本情況，客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)，客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額。故選ABCD。
31．【答案及解析】ABCDABCD四項(xiàng)都正確。故選ABCD。
32．【答案及解析】ABCD項(xiàng)應(yīng)為最近1年無因重大違法違規(guī)行為面受主管當(dāng)局處罰的情形。故選ABC。
33．【答案及解析】BCDBCD三項(xiàng)同時(shí)也是需要委托代理的原因。故選BCD。
34．【答案及解析】BCD證券交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門委員會(huì)。理事會(huì)為證券交易所會(huì)員大會(huì)的決策機(jī)構(gòu)，向會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，理事會(huì)下面可以設(shè)立其他專門委員會(huì)。證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)，總經(jīng)理由國(guó)務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)任免。故選BCD。
35．【答案及解析】ABCD自營(yíng)買賣上市證券具有決策的自主性，交易的風(fēng)險(xiǎn)性，收益的不穩(wěn)定性，以及吞吐量大、流動(dòng)性強(qiáng)、高風(fēng)險(xiǎn)、高收益等特點(diǎn)。故選ABCD。
36．【答案及解析】A．BCD常識(shí)內(nèi)容。故選ABCD。
37．【答案及解析】CD根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，可分為有形席位和無形席位。故選CD。
38．【答案及解析】ABCD證券自管業(yè)務(wù)禁止行為包括：禁止內(nèi)幕交易、禁止操縱市場(chǎng)、禁止的其他行為(包括將自營(yíng)賬戶借給他人使用、委托其他證券公司買賣證券)等。故選ABCD。
39．【答案及解析】ABD常識(shí)內(nèi)容。故選ABD。
40．【答案及解析】BCDA項(xiàng)為普通會(huì)員的權(quán)利。故選BCD。
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