1．【答案及解析】A
2．【答案及解析】B法規常識知識。證券交易所撤銷會員資格，須經理事會審定。
3．【答案及解析】B債券回購約定未來進行反向交易，而股票交易則不用。
4．【答案及解析】A
5．【答案及解析】A
6．【答案及解析】A
7．【答案及解析】A
B．【答案及解析】A
9．【答案及解析】A
10．【答案及解析】A
11．【答案及解析】B根據上海證券交易所可轉換公司債上市交易規則，轉股申請不可以撤單。題干說法錯誤。
12．【答案及解析】A
13．【答案及解析】A
14．【答案及解析】B以券融資方式在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為買入，以資融券在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出。
15．【答案及解析】A
16．【答案及解析】A
17．【答案及解析】B全國銀行間債券回購利率是通過商定的。
1B．【答案及解析】A
19．【答案及解析】A
20．【答案及解析】B不可挪用客戶結算金或者證券。
21．【答案及解析】A
22．【答案及解析】B債券回購到期日，融資方只能將相應的質押券申報轉回原證券賬戶，也可以申報繼續用于債券回購交易。
23．【答案及解析】B可以補辦。
24．【答案及解析】A
25．【答案及解析】B證券營業部發生業務差錯應當于當日或次日，而不是第三日，及時向有關責任人及管理部門報告。
26．【答案及解析】A
27．【答案及解析】B對自營融資回購業務，融資方結算參與人應將自己證券賬戶中的債券作為質押券向中國結算公司提交，并以融資方結算人自己的名義與中國結算公司建立質押關系。
28．【答案及解析】B上海為美元，深圳為港幣。
29．【答案及解析】A
30．【答案及解析】B證券回購交易雙方在報價時，輸入資金年收益率數值，可省略百分號。
31．【答案及解析】A
32．【答案及解析】BETF份額交易、申購、贖回的資金清算凈額可并入當日其他證券交易的資金清算凈額之中，于T+1日進行資金交收。
33．【答案及解析】A
34．【答案及解析】B符合條件的園區公司需委托一家報價券商作為其主辦報價券商，向中國證券業協會推薦掛牌。
35．【答案及解析】A
36．【答案及解析】B我國證券交易始于l9B6年，沈陽試辦企業債轉讓。
37．【答案及解析】A
38．【答案及解析】B“按當前活期利率計息”應該為“不計利息”。
39．【答案及解析】A
40．【答案及解析】B證券交易傭金的最高上限是證券交易金額的3％。，但不得低于證券交易監管費和證券交易所手續費，因此交易傭金不可能為零。
41．【答案及解析】A
42．【答案及解析】B上海、深圳市場A股、基金、債券等品種的清算與交收均尚未貫徹貨銀對付原則。
43．【答案及解析】A
44．【答案及解析】B投資者買賣ETF須用A股賬戶或基金賬戶；投資者申購、贖回ETF須用A股賬戶。
45．【答案及解析】A
46．【答案及解析】．A
47．【答案及解析】B可以分批轉換。
48．【答案及解析】B證券投資基金賬戶在深圳市場可用于買賣上市的國債，在上海市場還可用于買賣上市的國債、企業債、公司債和可轉債。
49．【答案及解析】A
50．【答案及解析】B從事證券委托買賣才使投資者與證券經紀商之間形成實質上的委托代理關系。
51．【答案及解析】B參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規另有規定除外。
52．【答案及解析】A
53．【答案及解析】B可轉換債是約定可以轉換成股票的債券。
54．【答案及解析】B單只標的證券的融券余量降至20％以下時，交易所可以在這一交易日恢復其融券賣出，并向市場公布。
55．【答案及解析】B網上競價發行也稱招標購買方式。
56．【答案及解析】A
57．【答案及解析】B登記過戶后才算完成。
58．【答案及解析】B可以委托他人操作自己的賬戶。
59．【答案及解析】A
60．【答案及解析】B按照深圳證券交易所規定，在不同證券公司的席位之間，當日買入證券一般情況不可以轉托管。
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