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2014證券從業(yè)資格《證券交易》權(quán)威試題及答案(4)

來源:233網(wǎng)校 2014年7月30日
  41.在證券自由買賣業(yè)務(wù)中,證券公司作為投資者要完全承擔(dān)買賣的收益與損失。(  )
  42.上海市場A股的清算與交收尚未貫徹貨銀對付原則,但深圳市場A股的清算與交收已經(jīng)貫徹貨銀對付原則。(  )
  43.未經(jīng)證券交易所許可,任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情。(  )
  44.投資者買賣ETF須用A股賬戶;投資者申購、贖回ETF須用A股賬戶或基金賬戶。(  )
  45.證券交易的風(fēng)險(xiǎn)性決定了自營買賣業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性。(  )
  46.證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)實(shí)行“分級(jí)授權(quán)、分級(jí)決策、分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)”。(  )
  47.可轉(zhuǎn)債持有人只可將證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債一次性全部申請轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票。(  )
  48.證券投資基金賬戶是只能用于買賣上市基金的專用賬戶,不可用于買賣上市的國債。(  )
  49.對存管后的證券,實(shí)行非流動(dòng)性制度。對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移,不簽發(fā)實(shí)物證券,而通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。(  )
  50.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立使投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間形成實(shí)質(zhì)上的委托代理關(guān)系。(  )
  51.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶可以轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額。(  )
  52.發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)幕信息。(  )
  53.可轉(zhuǎn)換債券是指由股票轉(zhuǎn)換而來的債券。(  )
  54.單只標(biāo)的證券的融券余量降至25%以下時(shí),交易所可以在這一交易日恢復(fù)其融券賣出,并向市場公布。(  )
  55.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行也稱招標(biāo)購買方式。(  )
  56.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處經(jīng)申請可以成為證券交易所特別會(huì)員。(  )
  57.對于記名證券而言,完成了清算和交收,證券交易過程即告結(jié)束。(  )
  58.委托指令由投資者自行下達(dá),個(gè)人投資者不可委托他人買賣證券。(  )
  59.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取,由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。(  )
  60.按照深圳證券交易所規(guī)定,在不同證券公司的席位之間,當(dāng)日買人證券一般情況下可以轉(zhuǎn)托管。(  )

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