A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
22．證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)是(。)。
A．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．為單一客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
23．證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立，其自有資金不得少于（ ）。
A．人民幣1億元
B．人民幣2億元
C．人民幣3億元
D．人民幣5億元
24．融券賣出的申報價格不得低于該證券的（ ）。
A．收盤價
B．前一日平均收盤價
C．最新成交價
D．凈值
25．小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下（ ）。
A．3%
B．5%
C．10%
D．30%
26．在（ ）情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。
A．全價交易
B．市價交易
C．競價交易
D．買賣價交易
27．境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)要取得B股席位，必須取得（ ）頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證。
A．證監(jiān)會
B．國家外匯管理局
C．交易所
D．國務(wù)院
28．下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險的是（ ）。
A．合規(guī)風險
B．管理風險
C．技術(shù)風險
D．市場風險
29．下列關(guān)于公開原則的敘述，正確的是（ ）。
A．參與交易的各方應(yīng)當有獲得平等的機會
B．交易各方要及時公布有關(guān)信息
C．出證券公司外，各方處于平等的法律地位
D．交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量而享有不同的權(quán)利。
30．根據(jù)我國證券交易所交易席位有關(guān)管理規(guī)定，在證券交易席位的使用中，（ ）。
A．席位可以退回，可以轉(zhuǎn)讓
B．席位不可以退回，可以轉(zhuǎn)讓
C．席位可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓
D．席位不可以退回．不可以轉(zhuǎn)讓
31．在我國，證券交易所普通席位不能從事（ ）交易。
A．A種股票
B．基金
C．債券
D．證券公司股票質(zhì)押貸款
32．債券質(zhì)押式回購交易，是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融人資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按（ ）計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。
A．1年期國債利率
B．約定回購利率
C．1年定期存款利率
D．活期存款利率
33．證券交易所質(zhì)押式回購以（ ）作為回購交易的報價方式。
A．年收益率
B．到期收益率
C．持有期收益率
D．到期回購價
34．申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員中具有（ ）以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員應(yīng)不少于5人。
A．2年
B．3年
C．4年
D．5年
35．中國結(jié)算上海分公司在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第一個交易日（ ），通過資金結(jié)算系統(tǒng)將現(xiàn)金紅利款項劃付給指定的證券公司。
A．開市前
B．閉市前
C．開市后
D．閉市后
36．對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可采取的措施不包括（ ）。
A．口頭或書面警示
B．約見談話
C．限制相關(guān)證券賬戶交易
D．罰款
37．交易參與人應(yīng)當通過在證券交易所申請開設(shè)的（ ）進行證券交易。
A．交易席位
B．參與者交易業(yè)務(wù)單元
C．交易業(yè)務(wù)單位
D．普通席位
38．對于A股，我國證券交易所是在（ ）對該證券作除權(quán)處理。
A．權(quán)益登記日
B．權(quán)益登記日的次一交易日
C．除權(quán)前的最后交易日
D．除權(quán)日．
39．關(guān)于清算與交收，說法錯誤的是（ ）。
A．從時間發(fā)生及運作的次序來看，清算是交收的后續(xù)與完成
B．清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為“結(jié)算”
C．正確的清算結(jié)果能保證交收順利進行
D．清算不發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移
40．根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起（ ）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A．3個月
B．6個月
C．9個月
D．1年
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