本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內
1、
證券交易風險防范可以從多方面著手，但下面的（ ）不屬于其中的內容。
A．制度防范
B．法律審批
C．風險監察
D．自律管理
2、
證券公司開展集合資產管理業務的，每設立1項集合資產管理計劃開立（ ）個專用證券賬戶。
A．1
B．2
C．3
D．每500萬元注冊資本可開立一個
3、
網上競價發行方式也可以稱為（ ）。
A．招標購買方式
B．承銷購買方式
C．同一價購買方式
D．支付購買方式
4、
下列不屬于證券經紀業務風險的是（ ）。
A．合規風險
B．管理風險
C．技術風險
D．市場風險
5、
所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額，合計達到該公司總股本的（ ）及其后每增加（ ）時，證券交易所于該交易日結束后通過交易所網站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數及其占公司總股本的比例。（ ）
A．20％2％
B．16％2％
C．20％1％
D．16％1％
6、
證券營業部信息技術人員編制應不少于（ ）人。
A．1
B．2
C．3
D．4
7、
假設固定金額為120元，某投資者在3000點賣出一個單位上證指數，在1800點平倉，而交易保證金為5％，則其收益率為（ ）。
A．200％
B．300％
C．500％
D．800％
8、
中國證監會對在融資融券業務試點中違反規定的證券公司的處罰不包括（ ）。
A．罰金
B．警示
C．責令處分有關責任人員
D．撤銷融資融券業務許可
9、
根據（ ），委托指令分為買進委托和賣出委托。
A．買賣證券的方向
B．委托訂單的數量
C．委托價格限制
D．委托時效限制
10、
在證券清算過程中，交易雙方（ ）。
A．通過銀行網絡實現清算
B．都以交易所作為清算對手
C．通過中央國債清算中心實現清算
D．通過柜臺交易中心實現清算
2014年11月證券從業資格考試《證券交易》考前押題卷(2)
導讀:
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