本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內
61、 全國銀行問市場債券交易采用詢價交易方式，包括（　?。┙灰撞襟E。
A．自主報價
B．格式化詢價
C．確認成交
D．清算與交收


62、 “債券回購交易申請表”須填寫（　?。┑?，并經投資者有效簽署。
A．資金賬號
B．證券賬戶名稱
C．回購品種及代碼
D．回購手數


63、 下列行為中，需要根據《刑法》追究行為人刑事責任的有（　?。?。
A．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的，情節嚴重
B．未按照規定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，情節嚴重
C．單獨或者合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格的，情節嚴重
D．以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的，情節嚴重


64、 上市公司應當在股票交易實行退市風險警示之前1個交易日發布公告。公告應當包括的內容有（　?。?。
A．股票的種類、簡稱、證券代碼以及實行退市風險警示的起始日
B．實行退市風險警示的主要原因
C．公司董事會關于爭取撤銷退市風險警示的意見及具體措施
D．股票可能被暫停或終止上市的風險提示


65、 引發交易異常情況的原因包括（　?。?。
A．不可抗力
B．意外事件
C．技術故障問題
D．新股上市


66、 按照《證券法》規定，設立證券公司，其主要股東應當具備的條件有（　?。?。
A．具有持續盈利能力
B．信譽良好
C．最近3年無重大違法違規記錄
D．注冊資本不低于人民幣2億元


67、 證券公司開展定向資產管理業務應遵循的基本原則包括（　?。?。
A．公平公正、誠實守信
B．健全內控
C．投資風險客戶自擔
D．規范運作


68、 A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業務的資格，該公司現擬向下列期貨公司提供介紹業務服務，其中符合規定的是（　　）。
A．B期貨公司是A證券公司的全資子公司
B．C期貨公司與A證券公司均屬于某資產投資公司控制
C．A證券公司是D期貨公司的控股公司
D．E期貨公司與A證券公司之間業務關系密切


69、 投資者有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。這些情形包括（　　）。
A．撤銷當日有交易行為的
B．撤銷前日有申報的
C．新股申購未到期的
D．因回購或其他事項未了結的

70、 根據規定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下（　?。l件的，可采用大宗交易方式。
A．B股單筆交易數量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣
B．基金單筆交易數量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣
C．債券單筆質押式回購單筆交易數量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣
D．多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數量不低于20萬股