本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A。錯誤的填寫B
111、
發行人可以進行網上發行數量與網下發行數量的回撥。如做回撥安排，發行人和主承銷商應在網上申購資金驗資當日通知證券交易所。（ ）
112、
定向資產管理業務的投資范圍包括資產支持證券、證券投資基金、集合資產管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證監會認可的其他投資品種。（ ）
113、
證券公司應當保證客戶能夠按照合同約定的時間和方式，查詢資產配置狀況、價值變動、交易記錄等相關信息。（ ）
114、
如果客戶采用自助委托方式，則當其輸入相關的賬號和正確的密碼后，即視同確認了身份。（ ）
115、
股票上網發行資金申購，除法規規定的證券賬戶外，同一證券賬戶的多次申購委托均視為有效申購。（ ）
116、
我國債券交易傭金標準由證券登記結算公司制定，并報證券交易所備案。（ ）
117、
在計算保證金金額時，國債折算率最高不超過95％。：（ ）
118、
上海證券交易所規定：集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統，在每月前5個工作日內，向上海證券交易所提供上月資產凈值(包括上月中每個工作日的資產凈值)；在會計年度結束后3個月內，向上海證券交易所報送集合資產管理計劃單項審計意見。（ ）
119、
證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益較確定。（ ）
120、
結算備付金是結算參與人存放在其資金交收賬戶中的資金，僅用于證券交易結算。（ ）
2014年11月證券從業資格考試《證券交易》考前押題卷(3)
導讀:
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