A．1
B．2
C．3
D．4
12．從內容上看，認股權證的性質是（ ）。
A．債券
B．交易
C．期權
D．收益
13．信用交易是投資者通過交付（ ）取得經紀人信用而進行的交易。
A．訂金
B．押金
C．保證金
D．定金
14．證券交易所交易異常情況的無法連續交易是指證券交易所交易、通訊系統出現（ ）分鐘以上中斷的情形。
A．10
B．8
C．5
D．2
15．投資者要求開辦網上委托，需向（ ）提交申請。
A．中國證券業協會
B．證券交易所
C．證券登記結算公司
D．具有資格的證券公司
16．根據上海證券交易所的規定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段的有效申報價格為（ ）。
A．股票申報價格不高于前收盤價格的900%，且不低于前收盤價格的50%
B．基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的120%，且不低于前收盤價格的30%
C．股票申報價格不高于前收盤價格的700%，且不低于前收盤價格的30%
D．基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，且不低于前收盤價格的50．中國證券登記結算有限責任公司是（ ）的法人。
A．風險自負的營利性
B．不以營利為目的
C．由證券交易所管理
D．經財政部批準設立
18．同自營業務相比，下列選項中，（ ）是證券經紀業務的特點。
A．交易行為的自主性
B．選擇交易方式的自主性
C．客戶資料的保密性
D．收益的不穩定性
19．對于首次公開發行上市的股票、增發上市的股票、暫停上市后恢復上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的（ ）會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A．10家
B．7家
C．5家
D．3家
20．證券公司與客戶簽訂專項資產管理合同，形成“一對一”關系的業務是（ ）。
A．專項資產管理業務
B．限定性集合資產管理業務
C．定向資產管理業務
D．非限定性集合資產管理業務
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