A．沒收違法所得
B．罰款
C．警告
D．追究刑事責任
12．對送股的股權(quán)登記、增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)是（ ）。
A．上市公司股東人數(shù) 考試大－中國教育考試門戶網(wǎng)站(www．Examda。com)
B．紅利分配方案決議確定的送股比例
C．股東的持股數(shù)
D．股東的流通股數(shù)
13．客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須（ ）。
A．仔細核對客戶身份
B．請客戶出示公證書
C．認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致
D．請客戶出示委托書
14．凈額清算方式的主要優(yōu)點是（ ）。
A．防止風險積累
B．防止買空賣空行為的發(fā)生
C．減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用
D．簡化操作手續(xù)
15．證券公司營銷渠道主要分為（ ）。
A．直接營銷渠道
B．個人營銷渠道
C．間接營銷渠道
D．機構(gòu)營銷渠道
16．在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確定（ ）。
A．回購債券數(shù)量
B．到期交易凈價
C．回購期限
D．首期交易凈價
17．在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，包含的要素包括（ ）。
A．股票和債券的發(fā)行人
B．證券交易對象
C．證券經(jīng)紀商和委托人
D．證券交易所
18．目前上海證券交易所國債買斷式回購的回購期限包括（ ）。
A．273天
B．91天
C．28天
D．7天
19．下列關(guān)于全國銀行間債券市場回購業(yè)務(wù)的描述，錯誤的是（ ）。
A．資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額
B．回購交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為元 {來源：考{試大}
C．回購期限不含首次交收日，含到期交收日
D．計算回購利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天
20．中國結(jié)算公司上海分公司對債券買斷式回購交易履約金的規(guī)定有（ ）。
A．履約金比率由交易所設(shè)定，所有回購品種均采用同一比率
B．融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人均需按規(guī)定繳納履約金
C．履約金比率如有調(diào)整，已發(fā)生交易的履約金應(yīng)追溯調(diào)整
D．中國結(jié)算公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對履約金計付利息
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