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2014年證券從業資格考試基礎知識考點速記第八章

來源:233網校 2014年8月15日
導讀: 證券從業資格考試基礎知識考點速記第八章(證券市場法律制度與監督管理)包括:證券市場法律、法規概述;證券市場監管的意義和原則;證券市場監管的目標和手段;證券投資者保護基金;證券交易所的自律管理;中國證券業協會的自律管理;證券登記結算公司的自律管理。
  【考點五】證券交易所的自律管理
  一、證券交易所的主要職能
  證券交易所的主要職能包括:
  (1)為組織公平的集中交易提供保障。
  (2)提供場所和設施。
  (3)公布證券交易即時行情,并按交易日制作證券市場行情表,予以公布。
  (4)依照證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、會員管理規則和其他有關規則,并報國務院證券監督管理機構批準。
  (5)對證券交易實行實時監控,并按照中國證監會的要求,對異常的交易情況提出報告。
  (6)對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督,督促其依法及時、準確地披露信息。
  (7)因突發事件而影響證券交易的正常進行時,證券交易所可以采取技術性停牌的措施;因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序,證券交易所可以決定臨時停市等。
  二、證券交易所的一線監管權力
  證券交易所作為一線監管者,修訂后的《中華人民共和國證券法》在保留證券交易所的上述職能之外,還授予證券交易所以下監管權力:
  (1)根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易,并報國務院證券監督管理機構備案。
  (2)對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權。
  (3)上市公司出現法定情形時,就暫停或終止其股票上市交易行使決定權。
  (4)公司債券上市交易后,公司出現法定情形時,就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權。當事人對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的,《中華人民共和國證券法》第六十二條規定當事人“可以向證券交易所設立的復核機構申請復核”。

  復習計劃:2014證券從業資格考試基礎知識考前計劃

  模擬試題:證券從業資格考試全真五科全真預測試卷最后沖刺

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