第八章 證券市場法律制度與監督管理
【考點一】證券市場法律、法規概述
一、法律
現行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外，《中華人民共和國物權法》、《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共和國企業破產法》等法律也與資本市場有著密切的聯系。
1．《中華人民共和國證券法》
現行《中華人民共和國證券法》的主要內容有：有關證券發行的主要內容；有關證券交易的主要內容；有關上市公司收購的主要內容；有關證券交易所的主要內容；有關證券公司的主要內容；有關證券登記結算機構的主要內容；有關證券服務機構的主要內容；有關證券業協會的主要內容；有關證券監督管理機構的主要內容；有關法律責任的主要內容。
2．《中華人民共和國公司法》
《中華人民共和國公司法》的主要內容包括：總則；有限責任公司的設立和組織機構；有限責任公司的股權轉讓；股份有限公司的設立和組織機構；股份有限公司的股份發行和轉讓；公司董事、監事、高級管理人員的資格和義務；公司債券；公司財務、會計；公司合并、分立、增資、減資；公司解散和清算；外國公司的分支機構；法律責任。
3．《中華人民共和國證券投資基金法》
《中華人民共和國證券投資基金法》的主要內容包括：總則；基金管理人；基金托管人；基金的募集；基金份額的交易；基金份額的申購與贖回；基金的運作與信息披露；基金合同的變更、終止與基金財產清算；基金份額持有人權利及其行使；監督管理；法律責任及附則。
4．《中華人民共和國反洗錢法》
《中華人民共和國反洗錢法》的主要內容包括：．
(1)反洗錢義務的主體范圍。
(2)臨時凍結資金不得超過48小時。
(3)明確了大額交易和可疑交易報告制度。
(4)在調查可疑交易活動時，調查人員不得少于兩人。
(5)金融機構應當按照規定建立客戶身份識別制度。
(6)國務院反洗錢行政主管部門有權進行反洗錢調查。
二、行政法規
1．《證券公司監督管理條例》
《證券公司監督管理條例》的立法目的是加強證券公司監管，規范證券公司行為，防范證券公司風險，保護客戶的合法權益和社會公共利益，促進證券業健康發展；規定證券公司合規、審慎和誠信經營義務，制約公司股東、實際控制人濫用權利，鼓勵公司規范、有序創新，明確證券公司的監管體制；監管機構之間的監管合作以及與地方政府信息通報制度等。主要內容包括：①證券公司的設立與變更；②組織機構；③業務規則與風險控制；④客戶資產的保護；⑤監管措施。
2．《證券公司風險處置條例》
制定《證券公司風險處置條例》的基本原則是：①化解證券市場風險，保障證券交易正常運行，促進證券業健康發展；②保護投資者合法權益和社會公共利益，維護社會穩定；③細化、落實《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國企業破產法》，完善證券公司市場退出法律制度；④嚴肅市場法紀，懲處違法違規的證券公司和責任人。依據《證券公司風險處置條例》，風險處置的措施主要有停業整頓、托管、接管、行政重組和撤銷等五種形式。
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