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證券資格考試(證券基礎(chǔ)知識部分)模擬試題

來源:233網(wǎng)校 2006年6月22日

  11.通過證券交易所的證券交易,投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的___________時,繼續(xù)進行收購的,應(yīng)依法向該上市公司的所有股東發(fā)出收購要約。
  A、20% B、30% C、75% D、90%

  12.下面關(guān)于證券交易所的說法中錯誤的是__________。
  A.證券交易所是不以營利為目的的法人
  B.證券交易所的設(shè)立與解散由會員大會決定
  C.證券交易所必須制定章程
  D.證券交易所章程的修改必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

  13.證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人,由_____________任免。
  A.證券交易所會員大會 B.中國人民銀行  C.當(dāng)?shù)卣.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

  14.進入證券交易所參與集中競價交易的,必須是____________的證券公司。
  A.全國性 B.地方性 C.具有證券交易所會員資格
  D.有五億元以上注冊資本

  15.關(guān)于收購要約,下列說法正確的是:______________。
  A.要約中提出的各項收購條件不適用于被收購公司的國家股股東
  B.在收購要約的有效期限內(nèi),收購人在與被收購公司協(xié)商后,可以改變收購要約
  C.在收購要約的有效期限內(nèi),收購人不得撤回其收購要約
  D.收購要約的期限不得少于六十日

  16.股票依法發(fā)行以后,發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化由發(fā)行人自行負責(zé),由此引致的投資風(fēng)險由___________自行負責(zé)。
  A.投資者 B.發(fā)行人 C.中介機構(gòu) D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理部門
17.下列不屬于禁止的交易行為有_____________。
  A.國有資產(chǎn)控股的企業(yè)炒股
  B.法人以個人名義設(shè)立帳戶買賣證券
  C.上市公司因減資而注銷股份或與持有本公司股票的其他公司合并而購買本公司股票
  D.挪用公款買賣證券

  18.在上市公司收購中,收購人對所持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的_________不得轉(zhuǎn)讓。
  A.三個月內(nèi) B.六個月內(nèi) C.九個月內(nèi) D.一年內(nèi)

  19.收購上市公司的行為結(jié)束后,收購人應(yīng)當(dāng)在_________內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所,并予以公告。
  A.三日 B.五日 C.十五日 D.三十日

  20.在中國境內(nèi),________________的發(fā)行和交易,由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。
  A.股票    B.公司債券
  C.政府債券 D.國務(wù)院依法認定的其他證券
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