四、案例分析題(每題5分)

　　96.案情:某上市公司在發(fā)行新股時(shí),其招股說明書中所列的募集資金用途為投入一項(xiàng)生產(chǎn)工藝技術(shù)改造項(xiàng)目。新股發(fā)行結(jié)束,該上市公司募集到資金2.4億元人民幣。發(fā)行完成后3個(gè)月,產(chǎn)品市場(chǎng)需求發(fā)生較大變化,該上市公司發(fā)現(xiàn)上述技術(shù)改造項(xiàng)目的投資回報(bào)將受較大影響,而同時(shí)發(fā)現(xiàn)某房地產(chǎn)投資項(xiàng)目利潤(rùn)回報(bào)好。因此,經(jīng)該上市公司董事會(huì)開會(huì)作出決議,取消原技術(shù)改造項(xiàng)目,將募集資金中的1.6億元用于房地產(chǎn)投資,其余八千萬元用于歸還該上市公司發(fā)行新股前欠某銀行的貸款。
　　問題:依據(jù)《證券法》,該上市公司改變所募資金用途應(yīng)履行什么法律程序?
　　答案:　　　　
　　A.董事會(huì)批準(zhǔn)、信息披露
　　B.證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
　　C.股東大會(huì)批準(zhǔn)、信息披露
　　D.董事會(huì)批準(zhǔn)、證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并信息披露

　　97.案情:某證券公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某與某保健品公司副總經(jīng)理李某為親戚。李某于1998年8月16日晚將該保健品公司將收購某上市公司30％以上股票的計(jì)劃透露給王某。該證券公司營(yíng)業(yè)部在得知這一信息后,即于同年8月17日至8月27日以個(gè)人名義分三次購入某上市公司A股股票62.78萬股,并于9月10日高價(jià)拋出,此期間某證券公司共計(jì)動(dòng)用資金672萬元人民幣,其中絕大部分是占用客戶存入交易結(jié)算資金,獲利171.28萬元。王某個(gè)人也低價(jià)買入、高價(jià)賣出該股票獲利16.5萬元。
　　問題:本案下列行為中,哪些違反了《證券法》的有關(guān)規(guī)定?
　　答案:　　　　
　　A.某證券公司營(yíng)業(yè)部以個(gè)人名義買賣股票
　　B.王某低價(jià)買入、高價(jià)賣出該股票獲利16.5萬元
　　C.某證券公司挪用客戶帳戶上的資金自營(yíng)買賣股票
　　D.某證券公司營(yíng)業(yè)部利用內(nèi)幕信息買賣股票