證券資格考試（證券基礎知識部分）模擬試題
四、案例分析題(每題5分)
96.案情:某上市公司在發行新股時,其招股說明書中所列的募集資金用途為投入一項生產工藝技術改造項目。新股發行結束,該上市公司募集到資金2.4億元人民幣。發行完成后3個月,產品市場需求發生較大變化,該上市公司發現上述技術改造項目的投資回報將受較大影響,而同時發現某房地產投資項目利潤回報好。因此,經該上市公司董事會開會作出決議,取消原技術改造項目,將募集資金中的1.6億元用于房地產投資,其余八千萬元用于歸還該上市公司發行新股前欠某銀行的貸款。
問題:依據《證券法》,該上市公司改變所募資金用途應履行什么法律程序?
答案:
A.董事會批準、信息披露
B.證監會批準
C.股東大會批準、信息披露
D.董事會批準、證監會批準并信息披露
97.案情:某證券公司營業部經理王某與某保健品公司副總經理李某為親戚。李某于1998年8月16日晚將該保健品公司將收購某上市公司30％以上股票的計劃透露給王某。該證券公司營業部在得知這一信息后,即于同年8月17日至8月27日以個人名義分三次購入某上市公司A股股票62.78萬股,并于9月10日高價拋出,此期間某證券公司共計動用資金672萬元人民幣,其中絕大部分是占用客戶存入交易結算資金,獲利171.28萬元。王某個人也低價買入、高價賣出該股票獲利16.5萬元。
問題:本案下列行為中,哪些違反了《證券法》的有關規定?
答案:
A.某證券公司營業部以個人名義買賣股票
B.王某低價買入、高價賣出該股票獲利16.5萬元
C.某證券公司挪用客戶帳戶上的資金自營買賣股票
D.某證券公司營業部利用內幕信息買賣股票
