31.境內企業直接或者間接到境外發行證券或者將其證券在境外上市交易,必須經________________批準。
　　A.國家外匯管理局
　　B.對外貿易經濟合作部
　　C.國務院證券監督管理機構
　　D.中國人民銀行

　　32.證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項,以及其他違背客戶真實意思表示,辦理交易以外的其他事項,給客戶造成損失的,依法承擔賠償責任,并_____________。
　　A.處以一萬元以上十萬元以下的罰款
　　B.處以客戶損失的一倍以上五倍以下的罰款
　　C.處以客戶交易額的10％以上50％以下的罰款
　　D.移交司法機關處理

　　33.證券的發行與交易應遵循______________的原則。
　　A.誠實、高效　　B.公開、公平、公正　　C.平等互利　　　D.合理合法

　　34.上市公司喪失_____________規定的上市條件的,其股票依法暫停上市或終止上市。
　　A.《公司法》　　　　　　B.《合同法》
　　C.《商業銀行法》　　　　D.《中華人民共和國會計法》

　　35.股票發行采取溢價發行的,其發行價格由______________協商確定,報國務院證券監督管理機構核準。
　　A.發行人與投資者　　B.承銷商與投資者
　　C.各發起人之間　　　D.發行人與承銷的證券公司

　　36.證券交易的集中競價應當實行_______________的原則。
　　A.價格優先、時間優先　　B.大戶優先　　C.散戶優先　　　　　　　　D.同股同權

　　37.股票或債券上市交易的公司應當在每一個會計年度結束之日起___________內,依法向國務院證券監督管理機構和證券交易所提交年度報告。
　　A.六個月　　　B.三個月　　C.四個月　　　D.五個月

　　38.國務院證券監督管理機構設______________,依法審核股票發行申請。
　　A.發行審核委員會　　B.發行工作領導小組　　C.專家組　　　　　　　D.財金委員會

　　39.申請上市交易的公司債券實際發行額不得少于人民幣_____________---元。
　　A.三千萬　　　B.五千萬　　C.四千萬　　　D.六千萬

　　40.證券交易所的設立和解散,由______________決定。
　　A.中國人民銀行　　　B.財政部　　C.當地政府　　　　　D.國務院