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證券資格考試(證券基礎知識部分)模擬試題

來源:233網校 2006年6月22日

  51.證券交易所應當從其收取的____________中提取一定比例的金額設立風險基金。
  A.交易費用 B.會員費 C.席位費 D.印花稅

  52.下列各項中,哪些是證券交易所應當履行的義務:___________。
  A.即時公布證券交易行情
  B.對上市公司披露信息進行監督
  C.按交易日制做證券市場行情表D.向投資者提供投資咨詢服務

  53.關于證券交易所,下列哪些說法是正確的:________________。
  A.是營利性法人
  B.可以標明近似證券交易所的字樣
  C.必須制定章程
  D.是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人

  54.下列人員,________________不得招聘為證券交易所從業人員。
  A.因違法、違紀被開除的證券交易所從業人員
  B.被解聘的證券公司從業人員
  C.被開除的國家機關工作人員
  D.被辭退的國有企業工作人員

  55.證券公司可采取的組織形式有:________________。
  A.無限責任公司  B.有限責任公司  C.兩合公司    D.股份有限公司

  56.證券公司分為_________________。
  A.綜合類證券公司  B.經紀類證券公司  C.承銷類證券公司  D.自營類證券公司

  57.證券公司下列事項的變更,哪些不需要國務院證券監督管理機構批準:_________________。
  A.設立或撤銷分支機構  B.變更注冊資本  C.更換總經理      D.更換副總經理

  58.下列人員中,________________不得在證券公司中兼職。
  A.國家機關工作人員
  B.法律規定禁止在公司中兼職的人員
  C.其他證券公司的董事、監事、經理和業務人員
  D.行政法規規定的禁止在公司中兼職的人員

  59.綜合類證券公司可以經營_______________。
  A.證券承銷業務
  B.證券自營業務
  C.證券經紀業務
  D.國務院證券監督管理機構核定的其他證券業務

  60.證券買賣委托書的內容必須包括_________________。
  A.證券名稱     B.價格幅度  C.買賣數量     D.出價方式
 

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