掌握證券與有價證券定義、分類和特征；掌握證券市場的定義、特征、和基本功能。掌握證券市場的層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)和交易場所結(jié)構(gòu)。
掌握證券市場參與者的構(gòu)成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場中介機構(gòu)、自律性組織及證券監(jiān)管機構(gòu)。掌握機構(gòu)投資者的主要種類、證券市場中介的含義、證券市場自律性組織的構(gòu)成。了解個人投資者的含義及證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)管機構(gòu)的主要職責。
了解中國證券市場機構(gòu)投資者構(gòu)成的發(fā)展與演變。
熟悉證券市場產(chǎn)生的歷史背景和未來發(fā)展趨勢；
掌握我國證券市場歷史發(fā)展過程中的主要特點和對外開放的進程。了解資本主義發(fā)展初期和中國解放前的證券市場；了解我國證券業(yè)在加入WTO后五年過渡期對外所作的主要承諾。了解國外證券市場發(fā)展的歷史和我國證券市場與西方國家證券市場的差距。了解股權(quán)分置改革的發(fā)展進程。
證券基礎(chǔ)之證券市場概述模擬試題
一、單項選擇題。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內(nèi).
1．證券是指用以證明或設定權(quán)利所形成的( )。
A．書面憑證B．法律憑證C．貨幣憑證D．資本憑證
2．憑證證券又稱( )。
A．有價證券B．商業(yè)證券C．無價證券D．資本證券
3．證券按( )來劃分，可以分為憑證證券和有價證券。
A．用途B．性質(zhì)C．對象D．內(nèi)容
4．提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種( )。
A．有價證券B．商品證券C．貨幣證券D．資本證券
5．金融期貨證券是一種( )。
A．商品證券B．資本證券C．貨幣證券D．憑證證券
6．證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于( )。
A．證券服務機構(gòu)B．證券經(jīng)營機構(gòu)C．證券管理機構(gòu)D．自律性組織
7．證券業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是( )。
A．證券監(jiān)管機構(gòu)B．證券服務機構(gòu)C．證券投資人D．自律性組織
8．證券必須同時具備的兩個最基本特征是( )。
A．法律特征與經(jīng)濟特征B．法律特征與書面特征
C．經(jīng)濟特征與書面特征D．經(jīng)濟特征與權(quán)益特征
9．證券按其性質(zhì)不同，可以分為( )。
A．憑證證券和有價證券B．資本證券和貨幣證券
C．商品證券和無價證券D．虛擬證券和有價證券
10．有價證券是( )的一種形式。
A．商品證券B．權(quán)益資本C．虛擬資本D．債務資本
11．廣義的有價證券包括( )、貨幣證券和資本證券。
A．商品證券B．憑證證券C．權(quán)益證券D．債務證券
12．商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有( )的憑證。
A．所有權(quán)或使用權(quán)B．租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)
C．收益權(quán)或處分權(quán)D．使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)
13．貨幣證券是指本身能使持券人或第三人取得貨幣索取權(quán)的有價證券，主要包括( )兩大類。
A．權(quán)益證券和債務證券
B．商業(yè)證券和銀行證券
C．固定收益證券和變動收益證券
D．短期證券和長期證券
14．資本證券是指與( )直接有關(guān)的活動而產(chǎn)生的證券。
A．資金B(yǎng)．項目投資C．貨幣投資D．金融投資
15．資本證券主要包括( )。
A．股票、債券和基金證券B．股票、債券和金融期貨
C．股票、債券和其他證券D．股票、債券和金融衍生產(chǎn)品
16．有價證券具有的主要特征是( )。
A．期限性、收益性、變通性、風險性B．產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性
C．期限性、收益性、流通性、風險性D．產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風險性
17．證券流通性不受( )因素影響。
A．證券期限的長短B．證券信譽的好壞
C．市場的完善程度D．經(jīng)濟發(fā)展速度
18．證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的( )。
A．政府、金融機構(gòu)、公司企業(yè)B．中央政府、地方政府、公司企業(yè)
C．政府、中央銀行、公司企業(yè)D．政府、金融機構(gòu)、財政部、公司企業(yè)
19．證券公司的主要業(yè)務內(nèi)容有( )。
A．股票、債券和基金
B．發(fā)行、自營和基金管理
C．承銷、咨詢和基金管理
D．承銷、經(jīng)紀、自營、投資咨詢、購并、受托資產(chǎn)管理、基金等業(yè)務
20．證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于( )。
A．政府組織B．政府在證券業(yè)的分支機構(gòu)
C．自律性組織D．證券業(yè)最高監(jiān)管機構(gòu)
