一、單選擇題項。以下各小題所給出的 4 個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內。(共 70 小題,每小題 0.5 分)
1、證券市場按品種結構關系，可以分為（ ）。
A．股票市場、債券市場和基金市場
B．發行市場和流通市場
C．集中市場和場外市場
D．國內市場和國際市場
2、加入 WTO 后，我國承諾允許外國機構設立合營公司，從事證券投資基金管理業務，外資比例不超過（ ），加人 3 年內不超過（ ）。
A．30%；50% B．33%；50% C．35%；49% D．33%；49%
3、1999 年 11 月 4 日，（ ）的通過，標志著金融業分業制度的終結。
A．《格拉斯一斯蒂格爾法案》
B．《巴塞爾協議》
C．《金融服務現代化法案》
D．《證券交易所法》
4、我國自（ ）年開始發行境外上市外資股(H 股、N 股等)。
A．1991 B．1992 C．1993 D．1994
5、股價的漲跌與公司的盈利的變化（ ）。
A．同時發生，變化幅度也相同 B．不同時發生，但變化幅度也相同
C．同時發生，但變化幅度相同 D．不同時發生，變化幅度也不相同
6、經濟周期變動通過（ ）的環節影響股票價格。
A．經濟周期變動-公司利潤增減-股息增減-投資者心理變化-供求關系變化-股價變化
B．經濟周期變動-投資者心理變化-公司利潤增減-股息增減-供求關系變化-股價變化
C．經濟周期變動-公司利潤增減-投資者心理變化-股息增減-供求關系變化-股價變化
D．經濟周期變動-供求關系變化-公司利潤增減-股息增減-投資者心理變化-股價變化
7、持有股票可能產生經濟利益損失的特性是（ ）。
A．收益性 B．流動性 C．風險性 D．參與性
8、用于彌補政府預算赤字的國債是（ ）。
A．赤字國債 B．建設國債 C．戰爭國債 D．特種國債
9、證券投資基金在美國被稱為“（ ）”。
A．單位信托基金
B．證券投資信托基金
C．共同基金
D．信托基金
10、封閉式基金的存續期中止后，管理人應組織清算小組對基金資產進行清產核資，并將清產核資后的（ ），按照投資者的出資比例進行公正合理的分配。
A．基金總資產 B．基金持有證券的市值
C．基金凈資產 D．基金持有股票的市值
11、封閉式基金的交易方式是（ ）。
A．在證券交易所內轉讓
B．通過基金管理人申購或贖回
C．在銀行買賣
D．通過基金托管人申購或贖回
12、LOF 是（ ）的簡稱。
A．交易所交易基金
B．上市開放式基金
C．上證 50ETF
D．交易型開放式指數基金
13、上海證券交易所將 ETF 定名為（ ）。
A．交易所交易基金
B．上市開放式基金
C．上證 50ETF
D．交易型開放式指數基金
14、下列關于金融期權的交易雙方的權利與義務的說法，正確的是（ ）。
A．期權的買方只有權利而沒有義務，期權的賣方只有義務而沒有權利
B．期權的買方只有義務而沒有權利，期權的賣方只有權利而沒有義務
C．期權的買方和賣方都同時有權利和義務
D．期權的買方和賣方的權利和義務是對稱的
15、我國《可轉換公司債券管理辦法》規定，上市公司發行可轉換公司債的轉換價格應以公布募集說明書前（ ）個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎，（ ）。
A．30；并下浮一定幅度 B．30；并上浮一定幅度
C．20；并下浮一定幅度 D．20；并上浮一定幅度
16、根據國際會計準則委員會(IASC)國際會計準則第 39 號(《金融工具：確認與計量》)文件對金融衍生工具的定義，以下不屬于金融衍生工具特征的是（ ）。
A．其價值隨特定利率、證券價格、商品價格、匯率、價格或利率指數、信用等級或信用指數、或類似變量的變動而變動
B．不要求初始凈投資，或與對市場條件變動具有類似反應的其他類型合同相比，要求較少的凈投資
C．具有強大的構造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復制出幾乎所有的基礎產品
D．在未來日期結算
