第二部分：多選題 請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題 0.5 分。

1、基金性質的機構投資者，包括（ ）。

A．證券投資基金 B．社會保障基金

C．社會保險基金 D．社會公益基金

2、下列屬于證券交易所的職責有（ ）。

A．提供交易場所與設施

B．制定證券市場法律法規

C．制定交易規則

D．組織培訓和開展業務交流，調解糾紛

3、2001 年 12 月 11 日，我國正式加入 WTO，我國政府承諾證券業 5 年過渡期對外開放的內容有（ ）。

A．外國機構可以直接從事 B 股交易

B．外國證券機構可以申請成為中國證券交易所的正式會員

C．允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%，加入 WTO 后 3 年內外資比例不超過 49%

D．加入 WTO 后 3 年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過 1/3

E．允許合資券商開展咨詢服務，參與收購以及公司重組

4、無面額股票的特點有（ ）。

A．發行或轉讓價格較靈活

B．便于股票分割

C．注明它在公司總股本中所占的比例

D．為股票發行價格的確定提供依據

E．發行范圍比有面額股票廣

5、從 2001 年 2 月開始，境內上市股的投資者可以是（ ）。

A．外國的自然人、法人和其他組織

B．中國香港、澳門地區的自然人、法人和其他組織

C．中國臺灣地區的自然人、法人和其他組織

D．定居在國外的中國公民

E．境內居民

6、從 1995 年開始，我國發行的國債就不再稱為國庫券，而改稱（ ）。

A．短期國債

B．無記名國債

C．中期國債

D．憑證式國債

E．記賬式國債

7、與銀行貸款等間接融資相比，發行債券和股票這兩種直接融資方式有（ ）的特點。

A．籌資數額大

B．時間長

C．成本低

D．不受貸款銀行的條件限制

E．成本高

8、我國《基金法》規定，基金托管人應當履行的職責是（ ）。

A．安全保管基金財產

B．按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

C．對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D．復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格

9、下列關于可轉換債券的贖回和回售的說法，正確的是

A．贖回條件一般是當公司股票價格在一段時間內連續高于轉換價格達到一定幅度時，公司可按照事先約定的贖回價格買回發行在外尚未轉股的可轉換公司債券

B．贖回條件一般是當公司股票價格在一段時間內連續低于轉換價格達到一定幅度時，公司可按照事先約定的贖回價格買回發行在外尚未轉股的可轉換公司債券

C．回售是指當公司股票價格在一段時間內連續高于轉換價格達到一定幅度時，可轉換公司債持有人按事先約定的價格將所持可轉債賣給發行人的行為

D．回售是指當公司股票價格在一段時間內連續低于轉換價格達到一定幅度時，可轉換公司債持有人按事先約定的價格將所持可轉債賣給發行人的行為

10、有擔保的 ADR 分為（ ）。

A．一級公開募集 ADR

B．二級公開募集 ADR

C．三級公開募集 ADR

D．美國 144A 規則下的私募 ADR

11、對信貸的需求推動了信用創造型金融工具的創新與發展，主要的工具有（ ）。

A．票據發行便利性

B．貨幣互換

C．垃圾債券

D．可轉換債券

12、我國主要的債券指數有（ ）。

A．上證國債指數 B．深證國債指數

C．中國債券指數 D．上證企業債指數

13、與主板市場相比，中小企業板塊的總體設計不變是指（ ）。

A．中小企業板塊的上市公司符合主板市場的發行上市的流通股本規模要求

B．中小企業板塊運行所遵循的法律、法規和部門規章與主板市場相同

C．中小企業板塊的上市公司符合主板市場的發行上市條件

D．中小企業板塊的上市公司符合主板市場的信息披露要求

14、以下屬于系統風險的是（ ）。

A．政策風險

B．購買力風險

C．利率風險

D．違約風險

E．經濟周期波動風險

15、上證分類指數有（ ）、綜合類等。

A．A 股指數

B．B 股指數

C．工業類

D．商業類

E．地產類

F．公用事業類

16、以下屬于投資銀行業務內部控制的內容的是（ ）。

A．重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險

B．建立投資銀行項目管理制度，完善各類投資銀行項目的業務流程、作業標準和風險控制措施

C．加強投資銀行項目的內核工作和質量控制

D．加強證券發行中的定價和配售等關鍵環節的決策管理

17、證券公司辦理集合資產管理業務，不得將集合資產管理計劃資產用于（ ）等用途。

A．資金拆借、貸款

B．可能承擔無限責任的投資

C．抵押融資

D．對外擔保