題目31：《中華人民共和國證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦，證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務中的任何一項業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣( )。
A:2億元
B:5億元
C:5000萬元
D:1億元 √
題目32：對設立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理之日起( )個月內(nèi)作出。
A:4
B:8
C:2
D:6 √
題目33：金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為( )。
A:價格發(fā)現(xiàn)功能
B:套利功能
C:投機功能
D:套期保值功能 √
題目34：證券公司應當按上一年營業(yè)費用總額的( )計算營運風險的風險準備
A:15％
B:10％ √
C:20％
D:5％
題目35：以下不屬于證券市場的基本功能的是( )。
A:定價功能
B:籌資一投資功能
C:企業(yè)轉(zhuǎn)制功能 √
D:資本配置功能
題目36：以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貨構(gòu)貸款，票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的，處( )有期徒刑或者拘役。
A:5年以下
B:3年以下 √
C:10年以下
D:2年以下
題目37：證券登記結(jié)算公司的名稱中應標明( )字樣。
A:證券登記結(jié)算 √
B:證券公司
C:股份有限公司
D:有限責任公司
題目38：附權(quán)益權(quán)證券允許權(quán)證持有人( )。
A:以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
B:按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金
C:以約定價格購買發(fā)行人的普通股票 √
D:以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券
題目39：以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述錯誤的是( )。
A:兩者風險不同，股票的風險要大于債券
B:兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證
C:兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資
D:兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有股份有限公司和金融機構(gòu) √
題目40：無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開( )日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。
A:30
B:10
C:5 √
D:7
題目41：( )是公司用現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)向股東分派股息。
A:現(xiàn)金股票
B:股票股息
C:資本利得
D:財產(chǎn)股息 √
題目42：依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價格不低于公告招股意向書前( )個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
A:25
B:20 √
C:10
D:15
題目43：股份有限公司進行破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴? )。
A:債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東 √
B:普通股股東、優(yōu)先股股東、債權(quán)人
C:優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東
D:債權(quán)人、普通股股東、優(yōu)先股股東
題目44：《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權(quán)風險資產(chǎn)的比率維持在8％以上，其中核心資本至少為總資本的( )。
A:50％ √
B:60％
C:40％
D:70％
題目45：股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散，或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。
A:3／5
B:1／3
C:1／2
D:2／3 √題目46：如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，轉(zhuǎn)換價格為40元，當股票的市價為50元時，則該債當前的轉(zhuǎn)換價值為( )元。
A:40
B:1600
C:2500 √
D:2000
題目47：發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的( )。
A:40％
B:20％ √
C:60％
D:80％
題目48：金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是( )。
A:單只股票期貨
B:債券期貨
C:利率期貨
D:外匯期貨 √
題目49：股票收益是指投資者從購人股票開始到出售股票為止的整個持有期間的收入，下列不屬于股票收益的是( )。
A:資本增收益
B:股息收入
C:資本損溢
D:利息收入 √
題目50：英國稱證券公司為( )。
A:證券有限責任公司
B:投資銀行
C:商人銀行 √
D:證券公司
題目51：我國于( )年開始發(fā)行記賬式國債。
A:1992
B:1994 √
C:1996
D:1995
題目52：貼現(xiàn)債券是屬于( )方式發(fā)行的債券。
A:差價
B:溢價
C:折價 √
D:平價
題目53：下列選項中,不屬于銀行證券的是( )。
A:C.銀行匯票
B:A.支票
C.銀行本票
D:B.商業(yè)匯票 √
題目54：對證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展認識正確的是( )。
A:是在18世紀末、19世紀初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的 √
B:基金份額有人管理和運用資金，并獲取利益
C:由于風險較大，剛開始沒有獲得政府支持
D:證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金
題目55：以銀行等金融機構(gòu)為中介進行融資的活動場所稱為( )市場。
A:資金
B:貨幣
C:直接融資
D:間接融資 √
題目56：《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要求申請在主板市場上市的發(fā)行人在上市前已嚴格按照股份公司的要求運行一段時間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設立滿( )年后方可申請發(fā)行上市。
A:2
B:3 √
C:4
D:1
題目57：《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定的是( )。
A:更換高級管理人員 √
B:轉(zhuǎn)換基金運作方式
C:提高基金管理人、基金托管人的報酬標準
D:基金擴募或者延長基金合同期限
題目58：中國證監(jiān)會對各項風險控制指標設置預警標準，對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規(guī)定標準的120％1．對于規(guī)定“不得超過”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規(guī)定標準的( )。
A:75％
B:85％
C:70％
D:80％ √
題目59：公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接人員，處( )有期徒刑或者拘役。
A:5年以下
B:3年
C:3年以下 √
D:5年
題目60：我國的證券法于( )正式成立。
A:2003年1月
B:1998年4月
C:1998年12月
D:1999年7月 √