多選題二
題目161：《證券發行與承銷管理辦法》中重點規范了首次公開發行股票的詢價、定價以及股票配售等環節，完善了現行的詢價制度，下面關于詢價制度敘述正確的是( )。
價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢 √
在主板市場上市的公司規定可以通過初步詢價直接定價
對在深交所中小企業板上市的公司，規定可以通過初步詢價直接定價R在主板市場上市的公司,規定可以通過初步詢價直接定價√
只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購 √
題目162：下列不屬于交易衍生工具的是( )。
在專門的期權交易所交易的各類期權合約
金融機構與大規模交易者之間進行的信用衍生產品交易 √
在期貨交易所交易的各類期貨合約
在股票交易所交易的股票期權產品
題目163：《證券法》規定，欺詐客戶行為包括( )。
不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件 √
違背客戶的委托為其買賣證券 √
與他人串通，以事先約定的時間，價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金 √
題目164：證券公司的下列事項中，屬于必須經證券監督管理機構批準的特別事項是( )。
證券公司設立，收購或者撤銷分支機構
證券公司變更名稱
證券公司變更持有5％以上股權的股東 √
證券公司設立,收購或者撤銷分支機構 √
證券公司在境外設立收購或者參殷證券經營機構 √
題目165：根據《公司法》規定，下面敘述正確的是( )。
股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關文件 √
交易所有權決定暫停和終止股票上市 √
公司上市條件是公司股本總額降低至2000萬元；向社會公開發行的股份達公司總股份數的25%，以上，公司股本總額超過人民幣3億元的，其向社會公開發行的股份的比例為10％以上
公司發行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務狀況良好，最近3年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為 √
題目166：下列必須在公司章程中明確規定的是( )。
證券公司股東會授權董事會行使股東會的部分職權
股東會表決程序 √
股東會的職權范圍 √
股東會會議的召集 √
題目167：關于中國證監會的職責，下列說法正確的是( )。
依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施 √
依法對證券業協會的活動進行指導和監督 √
依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批或者核準權 √
依法監督檢查證券發行、上市和交易的信息公開情況 √
題目168：基于重要性原則，監管部門根據投資者持股比例的不同，采取不同的監管方式( )。
對于持股介于5%～20%，之問的，要求其簡要披露信息，僅須報告 √
將成為公司實際控制人的問接收購，一并納入規范 √
對于持股30％以上的，要求其聘請財務顧問出具核查意見，依法向監管部門報告，并履行法定要約義務或申請豁免 √
對于持股介于20％～30％之間的，要求詳細披露 √
題目169：證券公司的主要業務是( )。
投資咨詢業務和資產管理業務 √
自營業務 √
經紀業務 √
證券承銷與保薦業務 √
題目170：假設：以EVt他表示期權在t時點的內在價值，x表示期權合約的協定價格，St表示該期權基礎資產在t時點的市場價格，m表示期權合約的交易單位，則每一看跌期權在t時點的內在價值可表示為( )
EVt =0(St≤x)
EVt =0(St≥x) √
EVt =(x—St)*m(St≤x) √
EVt =( St一x)*m(St>x)
題目171：屬于證券公司高級管理人員的是( ).
證券公司董事
證券公司監事
證券公司合規負責人 √
證券公司副董事長 √
題目172：中國證券業協會( )。
對試點證券公司進行持續評價 √
制定試點證券公司的評審辦法，負責組織評審工作 √
監督試點證券公司的各項創新活動
監督試點證券公司的報考工作內容
題目173：股東出現( )的，應當及時通知證券公司。
所持股權被采取訴訟保全措施 √
質押所持有的股權 √
決定轉讓所持有的股權 √
所持股權被強制執行 √
題目174：股票投資的收益由( )組成。
股息收入 √
公積金轉增股本 √
資本利得 √
利息
題目175：根據發行主體的不同，債券可以分為( )。
實物債券、憑證式債券和記賬式債券
國債和地方債券
零息債券、附息債券和息票累積債券
政府債券、金融債券和公司債券 √
題目176：內幕信息是指證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有最大影響的尚未公開的信息，下列屬于內幕信息的是( )。
公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的20％
公司債務擔保的重大變更 √
公司股權結構的重大變化 √
公司分配股利或者增資的計劃 √
題目177：下列關于證券登記結算公司的說法中，正確的是( ）
證券登記結算公司的名稱中應當標明“證券登記結算”字樣 √
不以營利為目的的企業法人 √
證券登記結算采取全國集中統一的運營方式 √
自有資金不少于人民幣l億元
題目178：中國證券業協會的誠信信息來源于( )。
有關媒體，經證實后予以記錄 √
中國證券業協會與上海、深圳證券交易所，地方證券業協會建立的信息交換渠道 √
中國證監會及其派出機構傳送的文件 √
投訴經核實后予以記錄 √
題目179：下面敘述不正確的是( )
歐洲債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷 √
外國債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行,在一個國家或幾個國家同時承銷. √
歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多
歐洲債券和外國債券在發行納稅方面不存在差異 √
題目180：關于證券公司風險控制指標標準，下列說法正確的是( )。
凈資本與凈資產的比例不得低于40％ √
凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100％ √
凈資本與負債的比例不得低于18％
流動資產與流動負債的比例不得低于98％