一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1、附有交換條款的債券是指（　　）。
A．債券持有人具有按約定條件購買債券發(fā)行公司新發(fā)行的普通股股票的選擇權(quán)
B．債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利
C．債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)
D．債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)
2、下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯(cuò)誤的是（　　）。
A．采取記名股票形式
B．以外幣標(biāo)明面值
C．以外幣認(rèn)購
D．境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
3、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于（　　）。
A．政府機(jī)構(gòu)
B．政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)
C．自律性組織
D．證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)
4、下列各項(xiàng)不屬內(nèi)幕信息的是（　　）。
A．公司分配股利或者增資計(jì)劃
B．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
C．公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
D．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的25%
5、下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)上升的是（　　）。
A．中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率
B．中央銀行提高再貼現(xiàn)率
C．中央銀行通過公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)大量買人證券
D．政府大幅提高稅率
6、根據(jù)我國政府對(duì)WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期。允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過（　　）；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過（　　）。
A．33%，49%
B．30%，50%
C．35%，45%
D．33%，50%
7、在最低票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券指的是（　　）。
A．零息債券
B．浮動(dòng)利率債券
C．息票累積債券
D．附息債券
8、《證券法》對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對(duì)公司章程的要求，對(duì)主要股東資格的限制條件，明確提出了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、（　　）億元和5億元3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)等。
A．1
B．2
C．3
D．4
9、記名股票的特點(diǎn)不包括（　　）。
A．股東權(quán)利歸屬于記名股東
B．可以一次或分次繳納出資
C．安全性較差
D．轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制
10、下面關(guān)于股票性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是（　　）。
A．股票是有價(jià)證券、要式證券
B．股票是證權(quán)證券、資本證券
C．股票是綜合權(quán)利證券
D．股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券