1、對平衡型基金認識不正確的是（ ?。?。
A．將資產分別投資于兩種不同特性的證券上
B．在以取得收入為目的的債券及優先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡
C．一般是將一定比例的資產投資于債券，其余的投資于優先股
D．特點是風險比較低，缺點是成長的潛力不大
2、
對我國證券投資基金的敘述正確的是（ ?。?br />A．《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認了基金業在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用
B．封閉式基金一直是我國基金設立的主流形式
C．1998年3月，兩只封閉式基金－－基金金泰、基金開元設立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司管理
D．截至2007年末，我國已有基金管理公司59家，且出現了第一家管理基金規模超過千億元的基金公司
3、中國證監會對申請設立子公司的證券公司在風險控制指標、凈資本、經營管理能力、市場占有率、治理結構、風險管理、內部控制機制等方面有審慎性的要求，要求最近一年凈資本不低于（ ?。﹥|元。
A．10
B．12
C．15
D．20
4、關于認股權證論述不正確的是（ ）。
A．認股權證也稱為股本權證
B．認股權證一般由基礎證券的發行人發行
C．行權時不會增加股份公司的股本
D．我國證券市場曾經出現過的認股權證以及配股權證、轉配股權證，就屬于認股權證
5、2005年8月25日，由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發起設立的一家專業從事證券指數及指數衍生產品開發服務的公司是（ ?。?br />A．恒指服務公司
B．中證指數有限公司
C．中央國債登記結算有限責任公司
D．三元證券投資顧問有限公司
6、證券公司經營證券經紀業務的，應當按托管的客戶交易結算資金總額的（ ?。┯嬎憬浖o業務風險資本準備。
A．0.5%
B．1%
C．3%
D．5%
7、下列選項中，不屬于衍生證券投資基金的是（ ）。
A．期貨基金
B．期權基金
C．認股權證基金
D．黃金基金
8、債券是一種有價證券，是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的（ ）憑證。
A．債權債務
B．所有權、使用權
C．權利義務
D．轉讓權
9、（ ）不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預分，實質上是一種負債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。
A．財產股息
B．負債股息
C．股票股息
D．建業股息
10、NASDAQ綜合指數是在NASDAQ市場上市的、所有本國和外國的上市公司的（ ）為基礎計算的。
A．優先股
B．普通股
C．金融債券
D．國債
