101、當上市公司出現（　　）情況時，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。
A．公司的股票交易發生異常波動
B．有投資者發出收購該公司股票的公開要約
C．上市公司依據上市協議提出停牌申請
D．未按規定履行信息披露義務
102、合規總監任職條件包括（　　）。
A．從事證券工作5年以上
B．取得證券公司高級管理人員任職資格
C．熟悉證券業務，通曉證券法律、法規和準則，具有勝任合規管理工作需要的專業知識和技能
D．通過有關專業考試或具有10年以上法律工作經歷；或在證券監管機構的專業監管崗位任職8年以上
103、對證券公司的股東及實際控制人認識正確的是（　　）。
A．股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制人也要符合監管部門規定的資格條件
B．實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人
C．證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規行為的，董事會應及時報告，并責令糾正
D．證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保
104、境內居民個人可以用（　　）從事B股交易。
A．現匯存款
B．外幣現鈔存款
C．外幣現鈔
D．從境外匯人的外匯資金
105、企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體作為發起人在認購股份時的出資方式有（　　）。
A．貨幣
B．實物
C．知識產權
D．土地使用權
106、關于金融衍生工具的產生和發展論述正確的是（　　）。
A．金融衍生工具產生的最基本原因是避險
B．20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發展
C．金融機構的利潤驅動是金融衍生工具產生和迅速發展的又一重要原因
D．新技術革命為金融衍生工具的產生與發展提供了物質基礎與手段
107、優先股票是一種特殊股票，它的存在對股份公司和投資者來說的意義有（　　）。
A．對股份公司而言，發行優先股票的作用在于可以籌集長期穩定的公司股本，但因其股息率固定不變，從而增加了企業利潤的分派負擔
B．優先股股東無表決權，這樣可以避免公司經營決策權的改變和分散
C．對投資者而言，由于優先股票的股息收益穩定可靠，而且在財產清償時也先于普通股股東，因而風險相對較小
D．在公司經營有方盈利豐厚的情況下，優先股票的股息收益可能會大大高于普通股票
108、中國債券市場首次引入的外資機構發行主體是（　　）。
A．德意志銀行
B．國際金融公司
C．亞洲開發銀行
D．美洲銀行
109、下面關于證券市場的敘述正確的是（　　）。
A．證券市場是市場經濟發展到一定階段的產物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場
B．證券市場的結構是指證券市場的構成及其各部分之間的量比關系
C．證券市場可分為有形市場和無形市場，無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一
D．從風險的角度分析，證券市場也是風險的直接交換場所
110、債券與股票的比較正確的是（　　）。
A．債券通常有規定的利率，股票的股息紅利不固定
B．債券是一種有期投資，股票是一種無期投資
C．股票風險較大，債券風險相對較小
D．發行債券的經濟主體很多，但能發行股票的經濟主體只有股份有限公司