31、關于限倉制度敘述不正確的是（　?。?br />A．為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為
B．是對交易者持倉數量加以限制的制度
C．限倉制度是金融期貨的主要交易制度之一
D．限倉制度是交易所建立大戶報告制度后建立的風險控制制度
32、被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違法被中國證券業協會注銷執業證書的人員，中國證券業協會可在（　?。﹥炔皇芾砥鋱虡I證書申請。
A．2年
B．3年
C．4年
D．5年
33、關于證券發行注冊制論述錯誤的是（　　）。
A．要求發行人提供關于證券發行本身以及同證券發行有關的一切信息
B．要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔法律責任
C．發行人只要充分披露了有關信息，在注冊申報后的規定時間內未被證券監管機構拒絕注冊，即可進行證券發行，無須再經過批準
D．實行證券發行注冊制應向投資者保證發行的證券資質優良，價格適當
34、我國《公司法》規定，有面額股票發行價格的最低界限是股票的（　?。?。
A．賬面價格
B．票面金額
C．清算價值
D．內在價值
35、下面關于可轉換債券的敘述，錯誤的是（　?。?。
A．可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券
B．可轉換債券具有雙重選擇權
C．投資者可自行選擇是否轉股，而轉債發行人擁有是否實施贖回條款的選擇權
D．可轉換債券限定了發行人的收益、投資者的風險；對發行人的風險、投資者的收益卻沒有限制
36、（　　）被稱為“中國資產證券化元年”。
A．2003年
B．2005年
C．2006年
D．2004年
37、經營證券經紀業務已滿（　?。┠甑膭撔略圏c類證券公司方可申請融資融券業務試點。
A．1
B．2
C．3
D．5
38、上證國債指數的樣本是（　?。?。
A．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債
B．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債
C．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債
D．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債
39、在證券發行市場上聯系發行人和投資者的是（　?。?。
A．證券發行人
B．證券投資者
C．證券中介機構
D．監管部門
40、根據產品形態，金融衍生工具可分為（　　）、嵌入衍生工具兩類。
A．獨立衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．股權類產品的衍生工具