一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1、與股息率可調(diào)整優(yōu)先股股息率的變化無關(guān)的是（　　）。
A．公司盈利
B．銀行存款利率
C．各種有價(jià)證券的價(jià)格波動(dòng)
D．金融市場(chǎng)的波動(dòng)
2、有一貼現(xiàn)債券，面值1000元，期限90天，以8%的貼現(xiàn)率發(fā)行。某投資者以發(fā)行價(jià)買入后持有至期滿，該債券的發(fā)行價(jià)和該投資者的到期收益率分別是（　　）。
A．980元和8.28%
B．920元和8.28%
C．980元和8.16%
D．920元和8.16%
3、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主要的原始憑證的保存期不少于（　　）年。
A．10
B．15
C．5
D．20
4、資產(chǎn)證券化是（　　）。
A．風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果
B．增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果
C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果
D．股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果
5、利率期貨以（　　）作為交易的標(biāo)的物。
A．浮動(dòng)利率
B．固定利率
C．市場(chǎng)利率
D．固定利率的有價(jià)證券
6、世界上第一個(gè)股票交易所出現(xiàn)在（　　）。
A．英國
B．美國
C．荷蘭
D．葡萄牙
7、NASDAQ的中文全稱是（　　）。
A．道·瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)
B．金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)
C．全美證券交易商自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)
D．日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)
8、單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名（　　）。
A．董事
B．經(jīng)理
C．監(jiān)事候選人
D．獨(dú)立董事
9、以（　　）為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。
A．市政債券期貨
B．國債期貨
C．市政債券指數(shù)期貨
D．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨
10、為了控制期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和提高效率，期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金，保證金的水平由交易所或結(jié)算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價(jià)值的（　　）。
A．2%～4%
B．1%～5%
C．5%～l0%
D．10%～l5%