一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1、浮動(dòng)利率債券是指利率可以變動(dòng)的債券，這種債券的利率在確定時(shí)一般與（　）掛鉤。
A．市場(chǎng)利率
B．銀行貸款利率
C．同業(yè)折借利率
D．定期存款利率
2、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護(hù)基金，由（　　）代扣代收。
A．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B．商業(yè)銀行
C．證券交易所
D．證監(jiān)會(huì)
3、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（　　）特征。
A．跨期性
B．期限性
C．聯(lián)動(dòng)性
D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
4、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　　）。
A．證券發(fā)行注冊(cè)制度實(shí)行公開(kāi)管理制度，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公布制度
B．注冊(cè)制要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息
C．實(shí)行證券發(fā)行注冊(cè)制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，并保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價(jià)格適當(dāng)
D．發(fā)行人不僅要完全公開(kāi)有關(guān)信息，不得有重大遺漏，并且要對(duì)所提供信息的真實(shí)性，完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任
5、在下列機(jī)構(gòu)中，負(fù)責(zé)辦理派發(fā)紅股、股息和利息的是（　　）。
A．證券交易所
B．證券登記結(jié)算公司
C．發(fā)行證券的公司
D．證券公司
6、發(fā)行人推銷(xiāo)證券的方法不包括（　　）。
A．包銷(xiāo)
B．招標(biāo)發(fā)行
C．代銷(xiāo)
D．自銷(xiāo)
7、二級(jí)市場(chǎng)的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買(mǎi)主和賣(mài)主或是其代理人在交易所的一個(gè)中心地點(diǎn)見(jiàn)面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是（　）。
A．場(chǎng)外交易市場(chǎng)
B．有形市場(chǎng)
C．第三市場(chǎng)
D．第四市場(chǎng)
8、記名股票與不記名股票的區(qū)別在于（　　）。
A．股東權(quán)利的差異
B．記載方式的差異
C．股東義務(wù)的差異
D．股東屬性的差異
9、2006年2月9日，中國(guó)人民銀行發(fā)行了《關(guān)于開(kāi)展人民幣利率互換交易試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知》，通知發(fā)布當(dāng)天國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行和（　　）完成首筆交易。
A．中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
B．中國(guó)光大銀行
C．中國(guó)建設(shè)銀行
D．中國(guó)民生銀行
10、基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)所建立的是（　　）的運(yùn)行機(jī)制。
A．相互聯(lián)系
B．相互促進(jìn)
C．相互競(jìng)爭(zhēng)
D．相互制衡