101、證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益，促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為（　?。?。
A．從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
B．為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測(cè)試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C．制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范
D．制定業(yè)務(wù)指引
102、公債的特征有（　）。{Page}
A．安全性高
B．流動(dòng)性好
C．收益穩(wěn)定
D．免稅待遇
103、備兌憑證的作用（?。?br />A．增加股票的流動(dòng)性
B．創(chuàng)造新的投資機(jī)會(huì)
C．增加投資者人數(shù)
D．避開(kāi)監(jiān)管
104、下列對(duì)證券投資基金認(rèn)識(shí)正確的是（　?。?。
A．通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集資金
B．由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金
C．在臺(tái)灣稱為“證券投資信托基金”
D．以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)
105、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事（　?。?。
A．為客戶辦理特定目的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．單一客戶辦理非定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
106、作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的區(qū)
別表現(xiàn)在（　?。?。
A．交易場(chǎng)所和交易組織形式不同
B．交易的監(jiān)管程度不同
C．金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定
D．保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同
107、以下有關(guān)證券公司內(nèi)部控制目標(biāo)的說(shuō)法中，正確的有（　　）。
A．防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
B．保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
C．保障客戶的投資目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)
D．保障客P及證券公司資產(chǎn)的安全、完整
108、金融創(chuàng)新的原動(dòng)力包括（　　）。
A．風(fēng)險(xiǎn)管理
B．增強(qiáng)流動(dòng)
C．信用創(chuàng)造
D．股權(quán)創(chuàng)造
109、決定基金期限長(zhǎng)短的因素主要有（　?。?br />A．發(fā)展規(guī)模
B．基金份額交易方式
C．宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)
D．基金本身投資期限的長(zhǎng)短
110、國(guó)家股從資金來(lái)源上看，主要有（　?。?。
A．現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)
B．現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門(mén)向新組建的股份公司的投資
C．經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資
D．具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資