111、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，代理原則是指（　　）。
A．不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易人的委托
B．需要承擔(dān)一定的證券買賣后所形成的盈利與損失
C．不能受理全權(quán)委托而決定證券買賣
D．不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失作出承諾
112、可轉(zhuǎn)換證券的主要類型包括（　　）。
A．可轉(zhuǎn)換債券
B．可轉(zhuǎn)換基金
C．可轉(zhuǎn)換普通股票
D．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
113、對(duì)基金份額持有人大會(huì)認(rèn)識(shí)不正確的是（　　）。
A．由基金管理人召集
B．基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集
C．代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
D．、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
114、申請(qǐng)創(chuàng)新試點(diǎn)的證券公司必須符合下列哪些要求?（　　）

A．客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、債券回購(gòu)業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)嚴(yán)格按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》、《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》及相關(guān)法律法規(guī)要求規(guī)范操作
B．既經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)也經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、或證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、或證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、或其他證券業(yè)務(wù)的證券公司，最近半年凈資本不低于8億元
C．設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上(含3年)，具有一定的業(yè)務(wù)規(guī)模
D．證券公司綜合治理期間因證券公司重組新設(shè)立的公司，持續(xù)經(jīng)營(yíng)l2個(gè)月以上(含12個(gè)月)
115、為保持無(wú)記名股票股東的合法權(quán)益，我國(guó)《公司法》規(guī)定（　　）。
A．發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)前30日公告會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間
B．發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)前30日公告會(huì)議召開(kāi)的地點(diǎn)
C．發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)前30日公告會(huì)議召開(kāi)的審議事項(xiàng)
D．無(wú)記名股票持有出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司
116、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（　　）。
A．零息債券、附息債券和息票累積債券
B．實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券
C．政府債券、金融債券和公司債券
D．國(guó)債和地方債券在一小國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷
117、交易所上市委員會(huì)的職責(zé)是（　　）。{Page}
A．審批證券的上市
B．審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算決算方案
C．?dāng)M定上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則的建議
D．選舉和罷免理事
118、關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨論述正確的是（　　）。
A．金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的
B．人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益
C．通過(guò)金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來(lái)的利益
D．在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來(lái)，通過(guò)一定的組合或搭配來(lái)實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)
119、在我國(guó)最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是外商開(kāi)辦的（　　）。
A．上海的業(yè)公所
B．上海股份公所
C．天津市企業(yè)交易所
D．上海華商證券交易所
120、證券從業(yè)人員是指證券中介機(jī)構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為（　）。
A．專業(yè)人員
B．專職人員
C．管理人員
D．執(zhí)業(yè)人員