11、衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括（　　）。
A．指數基金
B．認股權證基金
C．交易所交易基金
D．上市開放式基金
12、以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的（　　）。
A．20%
B．30%
C．35%
D．45%
13、按照規定，下列論述不正確的是（　　）。
A．發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議
B．上市公司向原股東配置售股份應當采用包銷方式發行
C．證券承銷采取代銷或包銷方式
D．發行人向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應當由承銷團承銷
14、《首次公開發行股票并上市管理辦法》規定，在發行人主體資格方面，要求申請在主板市場上市的發行人在上市前已嚴格按照股份公司的要求運行一段時間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設立滿（　　）年后方可申請發行上市。
A．1
B．2
C．3
D．4
15、金融機構發行金融債券使得其資金來源（　）。
A．減少
B．增加
C．不變
D．都不是
16、優先股股息在當年未能足額分派時，能在以后年度補發的優先股，稱為（　　）。
A．參與優先股
B．累積優先股
C．可贖回優先股
D．股息率可調整優先股
17、下列不屬于設立證券登記結算公司的條件的是（　　）。
A．自有資金可以少于人民幣2億元，但不應低于l億元
B．主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格
C．具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施
D．必須經國務院證券監督管理機構批準
18、同業拆借市場在金融市場體系中屬于（　　）范疇。
A．資本市場
B．貨款市場
C．貨幣市場
D．長期資金融通市場
19、率先推出外匯期貨交易，標志著外匯期貨的正式產生的交易所是（　）。
A．紐約證券交易所
B．芝加哥期貨交易所
C．國際貨幣市場
D．美國證券交易所
20、在我國，由于實施分業經營，不同的金融機構只能從事一定的業務。下面（　）是間接融資的金融機構。
A．證券公司
B．非銀行金融機構
C．商業銀行
D．保險公司