一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求。)
1、對上市證券認識錯誤的一項是（　　）。
A．上市證券又稱掛牌證券
B．開放式基金價額屬于上市證券
C．具有在交易所內公開買賣的資格
D．上市須由公司提出申請，經證券監管機構或證券交易所依法審核同意，
2、《首次公開發行股票并上市管理辦法》還明確了擬在主板市場上市的公司的發行前股本規模，即發行人發行前的股本總額不少于（　　）元。
A．3000萬
B．5000萬
C．1億
D．3億
3、利率是債券票面要素中不可缺少的內容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括（　　）。
A．借貸資金市場利率水平
B．籌資者的資信
C．債券期限長短
D．資金使用方向
4、關于債券的基本性質描述錯誤的是（　　）。
A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現
B．債券與其代表的權利聯系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權利，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移
C．債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動，債券獨立于實際資本之外
D．債券代表債券投資者的權利，這種權利是直接支配財產權
5、證券公司應當按上一年營業費用總額的（　　）計算營運風險的風險準備。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
6、附有贖回選擇權條款的債券是指（　　）。
A．債券發行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權利
B．債券持有人具有在指定的日期內以票面價值將債券賣回給發行人的權利
C．債券持有人具有按約定條件將債券轉換成發行公司普通股股票的選擇權
D．債券持有人具有按約定條件將債券與債券發行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權
7、（　　）是證券監管工作的首要目標。
A．降低系統性風險
B．保證證券市場的公平、效率和透明
C．保護投資者合法權益
D．防止內幕交易
8、證券業協會性質上是一種（ ）。
A．證券監督機構
B．證券市場中介機構
C．自律性組織
D．證券發行人
9、貼現債券是屬于（　　）方式發行的債券。
A．折價
B．平價
C．溢價
D．差價
10、下列有關金融期貨敘述不正確的是（　　）。
A．金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易
B．在世界各國，金融期貨交易至少要受到l家以上的監管機構監管，交易品種、交易者行為均須符合監管要求
C．金融期貨交易是非標準化交易
D．金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度