31、我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，非公開發行股票，發行對象均屬于原前（　　）名股東的，可以由上市公司自行銷售。
A．5
B．10
C．15
D．20
32、我國現行法規規定，銀行業金融機構可用自有資金及中國銀監會規定的可用于投資的表內資金進行證券投資，但僅限于投資（　　）。
A．國債
B．股票
C．基金
D．證券衍生產品
33、1790年美國成立了第一個證券交易所，位于（　　）。
A．費城
B．紐約
C．芝加哥
D．波士頓
34、下面不屬于證券交易所的主要職能的是（　　）。
A．為組織公平的集中交易提供保障
B．公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布
C．對證券交易實行實時監控，對內幕交易行為進行全面、及時的調查處理
D．對證券交易實行實時監控，并按照中國證監會的要求，對異常的交易情況提出報告
35、下面不屬于上海證券交易所股價指數中樣本指數類的是（　　）。
A．上證成分股指數
B．上證50指數
C．上證紅利指數
D．上證A股指數
36、公開披露的基金信息不包括（　　）。
A．基金資產凈值、基金份額凈值
B．涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟
C．對證券投資業績進行的預測
D．基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告
37、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出。并收取擔保物的經營活動屬于（　　）。
A．證券承銷與保薦業務
B．證券經紀業務
C．融資融券業務
D．證券自營業務
38、上市公司非流通股轉讓中，股份持有人或受讓人申請出讓或受讓的股份數量不得低于一個上市公司總股本的（　　），持股數量不足該比例的股份持有人提出出讓申請的，應當將其所持有的全部股份轉讓給單一受讓人。
A．1%
B．2%
C．3%
D．4%
39、發行國際債券的信用級別評定必須由（　　）進行。
A．本國資信評估機構
B．國際資信評估機構
C．投資者所在國資信評估機構
D．國際金融機構指定的評估機構
40、目前中國各家商業銀行推廣的外匯結構化理財產品等都是（　　）的典型代表。
A．金融互換
B．金融期權
C．結構化金融衍生工具
D．金融期貨